DJ DGAP-HV: Evotec AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 14.06.2017 in Hamburg mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
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DGAP-News: Evotec AG / Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung
Evotec AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 14.06.2017
in Hamburg mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
2017-05-04 / 15:00
Bekanntmachung gemäß §121 AktG, übermittelt durch DGAP
- ein Service der EQS Group AG.
Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent verantwortlich.
Evotec AG Hamburg - ISIN DE 000 566 480 9 -
- WKN 566 480 -
Wir laden unsere Aktionäre ein zu der am Mittwoch, dem 14.
Juni 2017, um 10.00 Uhr, im Sofitel Hamburg Alter Wall,
Alter Wall 40, D-20457 Hamburg, stattfindenden
ordentlichen Hauptversammlung 2017.
Die Tagesordnung und die Beschlussvorschläge lauten wie
folgt:
1. *Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des
vom Aufsichtsrat gebilligten Konzernabschlusses der
Evotec AG zum 31. Dezember 2016, der Lageberichte für
die Evotec AG und den Konzern für das Geschäftsjahr
2016, des Berichts des Aufsichtsrats und des
erläuternden Berichts des Vorstands zu den Angaben
gemäß §§ 289 Abs. 4, 315 Abs. 4 HGB*
Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten
Jahresabschluss und den Konzernabschluss am 24. März
2017 gebilligt und den Jahresabschluss damit
festgestellt. Somit entfällt eine Feststellung durch
die Hauptversammlung. Die vorgenannten Unterlagen
sind der Hauptversammlung, ohne dass es nach dem
Aktiengesetz einer Beschlussfassung bedarf,
zugänglich zu machen. Die Aktionäre haben auf der
Hauptversammlung im Rahmen ihres Auskunftsrechts die
Gelegenheit, Fragen hierzu zu stellen.
2. *Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder
des Vorstands für das Geschäftsjahr 2016*
Aufsichtsrat und Vorstand schlagen vor, den
Mitgliedern des Vorstands für das Geschäftsjahr 2016
Entlastung zu erteilen.
3. *Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder
des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2016*
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den
Mitgliedern des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr
2016 Entlastung zu erteilen.
4. *Beschlussfassung über die Bestellung des
Abschlussprüfers und Konzernabschlussprüfers für das
Geschäftsjahr 2017*
Gestützt auf die Empfehlung des Prüfungsausschusses
schlägt der Aufsichtsrat vor, die Ernst & Young GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ('E&Y'),
Rothenbaumchaussee 78, 20148 Hamburg, zum Abschluss-,
zum Konzernabschlussprüfer und - sofern diese
durchgeführt wird - zum Prüfer für die prüferische
Durchsicht von Zwischenfinanzberichten für das
Geschäftsjahr 2017 zu bestellen.
Der Aufsichtsrat hat vor Unterbreitung des
Wahlvorschlags die vom Deutschen Corporate Governance
Kodex vorgesehene Erklärung der E&Y zu deren
Unabhängigkeit eingeholt.
5. *Nachwahl zum Aufsichtsrat*
Das Aufsichtsratsmitglied Herr Prof. Dr. Paul
Herrling hat der Gesellschaft fristgerecht gem. § 8
Abs. 5 der Satzung mitgeteilt, sein Amt als
Aufsichtsrat mit Wirkung ab der Beendigung der
Hauptversammlung am 14. Juni 2017 niederzulegen.
Der Aufsichtsrat der Gesellschaft hat aus sechs
Personen zu bestehen (§ 8 Absatz 1 der Satzung, §§
95, 96 Absatz 1, 101 Absatz 1 AktG), die von der
Hauptversammlung gewählt werden. § 1 DrittelbG findet
keine Anwendung. Die Hauptversammlung ist an
Wahlvorschläge nicht gebunden.
Der Aufsichtsrat schlägt vor, gemäß § 8 Abs. 4
der Satzung für den Rest der Amtszeit des
ausscheidenden Mitglieds, also für die Dauer ab
Beendigung dieser Hauptversammlung bis zur Beendigung
der Hauptversammlung, die über die Entlastung der
Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr
2018 der Gesellschaft zu beschließen hat, die
folgende Person in den Aufsichtsrat zu wählen:
*Herr Michael Shalmi*, wohnhaft in Hellerup,
Dänemark, ist Managing Director, Head of Large
Investments bei der Novo A/S.
Herr Michael Shalmi ist seit Januar 2017 Managing
Director, Head of Large Investments von Novo A/S. Von
2009 bis 2016 leitete Herr Shalmi als Senior Partner
bei Novo A/S zunächst den Bereich Novo Growth Equity
und dann für zwei Jahre den Bereich Large
Investments, wo er für die strategisch langfristigen
Investitionstätigkeiten im Bereich Life Science
zuständig war. Davor war Herr Shalmi über 15 Jahre
bei der Novo Nordisk A/S in verschiedenen
internationalen, leitenden Führungspositionen in den
Bereichen Forschung und klinische Entwicklung sowie
Marketing und Management tätig, zuletzt als Vice
President, Global Development, Clinical Operations
Management.
Weitere Einzelheiten zum Lebenslauf von Herrn Shalmi
finden sich im Internet unter
http://www.evotec.com
in der Rubrik 'Investoren',
'Termine/Hauptversammlung', 'Hauptversammlung'.
Herr Shalmi hat derzeit folgende Mandate in anderen
gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten und
vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien
inne:
- Orexo AB, Uppsala, Schweden (Mitglied des
Verwaltungsrats)
- Synlab Ltd., London, UK (Mitglied des
Verwaltungsrats)
- Momentum Gruppen A/S, Roskilde, Dänemark
(Mitglied des Verwaltungsrats)
- ERT Inc., Laurel, MD, USA (Mitglied des
Verwaltungsrats)
- ERT HoldCo A/S, Hellerup, Dänemark
(Mitglied des Verwaltungsrats)
- Xellia HoldCo A/S, Kopenhagen, Dänemark
(Mitglied des Verwaltungsrats)
- Novo Invest 1 A/S, Hellerup, Dänemark
(Mitglied des Verwaltungsrats)
Herr Shalmi ist 1965 geboren und dänischer
Staatsbürger.
Mit seiner langjährigen Erfahrung in der
Pharmaindustrie sowie seiner hervorragenden Expertise
sowohl im Bereich der präklinischen als auch der
klinischen Wirkstoffforschung kombiniert mit der
Fokussierung auf Strategie und Investment ergänzt
Herr Shalmi ideal das bereits vorhandene
Kompetenzspektrum des Aufsichtsrats der Evotec AG,
insbesondere auch im Hinblick auf das Ausscheiden von
Herrn Prof. Dr. Herrling.
Herr Michael Shalmi ist Managing Director, Head of
Large Investments bei der Novo A/S, einem wesentlich
an der Evotec AG beteiligten Aktionär. Er wäre damit
das einzige nicht unabhängige Mitglied des
Aufsichtsrats der Evotec AG im Sinne der Ziffer 5.4.2
des Deutschen Corporate Governance Kodex in der
Fassung vom 07. Februar 2017 ('DCGK'). Nach Ansicht
des Aufsichtsrats bestehen bei Herrn Shalmi ansonsten
keine weiteren persönlichen oder geschäftlichen
Beziehungen zur Evotec AG oder deren
Konzernunternehmen, den Organen der Evotec AG oder
einem wesentlich an der Evotec AG beteiligten
Aktionär, die nach Ziffer 5.4.1 DCGK offenzulegen
wären, oder Hinweise auf einen Interessenskonflikt im
Sinne der Ziffer 5.5 DCGK.
Der Aufsichtsrat hat bei der Auswahl von Herrn Shalmi
die von ihm entsprechend § 111 Abs. 5 S. 1 AktG und
den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance
Kodex festgesetzten Ziele für die Zusammensetzung des
Aufsichtsrats und die Ausfüllung des Kompetenzprofils
für das Gesamtgremium berücksichtigt.
6. *Beschlussfassung über die Schaffung eines neuen
genehmigten Kapitals mit der Möglichkeit zum
Bezugsrechtsausschluss und Änderung von § 5 Abs.
4 der Satzung (Genehmigtes Kapital 2017)*
Durch Beschluss der Hauptversammlung vom 17. Juni
2014 wurde der Vorstand der Gesellschaft ermächtigt,
das Grundkapital der Gesellschaft bis zum 16. Juni
2019 mit Zustimmung des Aufsichtsrats um bis zu EUR
26.292.038,00 durch einmalige oder mehrmalige Ausgabe
von insgesamt bis zu 26.292.038 neuen, auf den
Inhaber lautenden Stammaktien ohne Nennbetrag
(Stückaktien) gegen Bar- und/oder Sacheinlagen zu
erhöhen (Genehmigtes Kapital 2014). Hiervon hat die
Gesellschaft in 2017 durch eine Kapitalerhöhung in
Höhe von EUR 13.146.019,00 durch Ausgabe von
13.146.019 neuen, auf den Inhaber lautenden
Stammaktien ohne Nennbetrag (Stückaktien) teilweise
Gebrauch gemacht. Nach dieser Teilausübung beträgt
das Genehmigte Kapital 2014 nunmehr noch EUR
13.146.019,00.
Um die Gesellschaft auch künftig in die Lage zu
versetzen, ihre Eigenkapitalausstattung den
Erfordernissen entsprechend rasch und flexibel
anpassen zu können, soll ein neues, aufgestocktes
genehmigtes Kapital geschaffen werden.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, wie
folgt zu beschließen:
Unter Aufhebung der bestehenden satzungsmäßigen
Ermächtigung des Vorstands zu Kapitalerhöhungen
gemäß § 5 Absatz 4 der Satzung (Genehmigtes
Kapital 2014) wird mit Wirkung zum Zeitpunkt der
Eintragung der hiermit beschlossenen Satzungsänderung
in das Handelsregister des Amtsgerichts Hamburg ein
genehmigtes Kapital durch Neufassung von § 5 Absatz 4
der Satzung wie folgt neu geschaffen:
'(4) Der Vorstand ist ermächtigt, das
Grundkapital der Gesellschaft bis zum 13.
Juni 2022 mit Zustimmung des
Aufsichtsrats um bis zu Euro
29.332.457,00 durch einmalige oder
mehrmalige Ausgabe von insgesamt bis zu
29.332.457 neuen, auf den Inhaber
lautenden Stammaktien ohne Nennbetrag
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 04, 2017 09:01 ET (13:01 GMT)
DJ DGAP-HV: Evotec AG: Bekanntmachung der -2-
(Stückaktien) gegen Bar- und/oder
Sacheinlagen zu erhöhen (Genehmigtes
Kapital 2017). Den Aktionären steht
grundsätzlich ein Bezugsrecht zu. Die
neuen Aktien können auch von einem oder
mehreren Kreditinstituten mit der
Verpflichtung übernommen werden, sie den
Aktionären zum Bezug anzubieten.
_Der Vorstand ist ermächtigt, das
Bezugsrecht der Aktionäre mit Zustimmung
des Aufsichtsrats ein- oder mehrmalig
auszuschließen:_
a) _soweit es erforderlich ist, um
etwaige Spitzenbeträge von dem
Bezugsrecht der Aktionäre
auszunehmen;_
b) _soweit es erforderlich ist, um den
Inhabern von Options- oder
Wandlungsrechten bzw. -pflichten aus
Options- oder
Wandelschuldverschreibungen ein
Bezugsrecht auf neue Aktien in dem
Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach
Ausübung des Options- bzw.
Wandlungsrechts oder der Erfüllung
der Wandlungspflicht als Aktionär
zustünde;_
c) soweit die neuen Aktien gegen
Bareinlagen ausgegeben werden und der
auf die neu auszugebenden Aktien
insgesamt entfallende anteilige
Betrag des Grundkapitals den Betrag
von insgesamt Euro 14.666.228,00
oder, sollte dieser Betrag niedriger
sein, von insgesamt 10% des zum
Zeitpunkt des Wirksamwerdens und zum
Zeitpunkt der erstmaligen Ausübung
dieser Ermächtigung zum
Bezugsrechtsausschluss (der
'Höchstbetrag') bestehenden
Grundkapitals nicht überschreitet und
der Ausgabepreis der neuen Aktien den
Börsenpreis der bereits
börsennotierten Aktien der
Gesellschaft gleicher Ausstattung zum
Zeitpunkt der endgültigen Festlegung
des Ausgabepreises nicht wesentlich
unterschreitet;
d) _soweit die neuen Aktien gegen
Sacheinlage, insbesondere in Form von
Unternehmen, Teilen von Unternehmen,
Beteiligungen an Unternehmen,
Lizenzrechten oder Forderungen
ausgegeben werden._
Die vorstehenden Ermächtigungen zum
Bezugsrechtsausschluss bei
Kapitalerhöhungen gegen Bar- und/oder
Sacheinlage sind insgesamt auf einen
Betrag beschränkt, der 20% des
Grundkapitals nicht überschreitet, und
zwar weder im Zeitpunkt des
Wirksamwerdens dieser Ermächtigung noch
im Zeitpunkt der erstmaligen Ausnutzung
dieser Ermächtigung. Auf die vorgenannte
20%-Grenze sind darüber hinaus auch
eigene Aktien anzurechnen, die während
der Laufzeit dieser Ermächtigung bis zur
bezugsrechtsfreien Ausgabe neuer Aktien
unter Ausschluss des Bezugsrechts
veräußert werden, sowie diejenigen
Aktien, die zur Bedienung von
Finanzinstrumenten mit Wandlungs-
und/oder Optionsrechten oder Wandlungs-
und/oder Optionspflichten auszugeben
sind, sofern die Finanzinstrumente
während der Laufzeit dieser Ermächtigung
bis zur bezugsrechtsfreien Ausgabe neuer
Aktien unter Ausschluss des Bezugsrechts
der Aktionäre ausgegeben wurden. Sofern
und soweit die Hauptversammlung nach
Ausübung einer Ermächtigung zum
Bezugsrechtsausschluss, die zur
Anrechnung auf die vorgenannte 20%-Grenze
geführt hat, diese Ermächtigung zum
Bezugsrechtsausschluss neu erteilt,
entfällt die erfolgte Anrechnung.
Auf den Höchstbetrag gemäß
vorstehend Buchstabe c) ist das auf
diejenigen Aktien entfallende
Grundkapital anzurechnen, welche zur
Bedienung von Wandel- und/oder
Optionsschuldverschreibungen ausgegeben
werden oder auszugeben sind, die nach dem
14. Juni 2017 in entsprechender Anwendung
von § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG unter
Ausschluss des Bezugsrechts ausgegeben
werden, oder die nach dem 14. Juni 2017
in entsprechender Anwendung von § 186
Abs. 3 Satz 4 AktG veräußert werden.
Eine erfolgte Anrechnung entfällt, soweit
Ermächtigungen zur Ausgabe von Wandel-
und/oder Optionsschuldverschreibungen
gemäß § 221 Abs. 4 Satz 2, 186 Abs.
3 Satz 4 AktG oder zur Veräußerung
von eigenen Aktien gemäß § 71 Abs. 1
Nr. 8, § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG nach
einer Ausübung solcher Ermächtigungen,
die zur Anrechnung geführt haben, von der
Hauptversammlung erneut erteilt werden.
Der Vorstand ist ermächtigt, mit
Zustimmung des Aufsichtsrats die weiteren
Einzelheiten der Kapitalerhöhung sowie
die Bedingungen der Aktienausgabe
festzulegen. Der Aufsichtsrat ist
ermächtigt, § 5 der Satzung nach
vollständiger oder teilweiser
Durchführung der Erhöhung des
Grundkapitals entsprechend der jeweiligen
Inanspruchnahme des genehmigten Kapitals
und nach Ablauf der Ermächtigungsfrist
anzupassen.'
*Bericht des Vorstands an die Hauptversammlung über
den Ausschluss des Bezugsrechts zu Punkt 6 der
Tagesordnung gemäß §§ 203 Abs. 2, 186 Abs. 3,
Abs. 4 Satz 2 AktG:*
Die Erteilung einer Ermächtigung zur Erhöhung des
Grundkapitals (Genehmigtes Kapital 2017) soll der
Verwaltung für die folgenden fünf Jahre die
Möglichkeit geben, sich im Bedarfsfall rasch und
flexibel erforderlich werdendes Eigenkapital
beschaffen zu können. Dabei ist die Verfügbarkeit von
Finanzierungsinstrumenten unabhängig vom Turnus der
jährlichen ordentlichen Hauptversammlungen von
besonderer Wichtigkeit, da der Zeitpunkt, zu dem
entsprechende Mittel beschafft werden müssen, nicht
im Voraus bestimmt werden kann. Etwaige Transaktionen
können im Wettbewerb mit anderen Unternehmen zudem
häufig nur erfolgreich durchgeführt werden, wenn
gesicherte Finanzierungsinstrumente bereits zum
Zeitpunkt des Verhandlungsbeginns zur Verfügung
stehen. Der Gesetzgeber hat dem sich daraus
ergebenden Bedürfnis der Unternehmen Rechnung
getragen und räumt Aktiengesellschaften die
Möglichkeit ein, die Verwaltung zeitlich befristet
und betragsmäßig beschränkt zu ermächtigen, das
Grundkapital ohne einen weiteren
Hauptversammlungsbeschluss zu erhöhen. Vorstand und
Aufsichtsrat schlagen der Hauptversammlung daher vor,
eine solche Ermächtigung erneut zu erteilen.
Bei Ausnutzung der Ermächtigung zur Ausgabe neuer
Aktien ist den Aktionären grundsätzlich ein
Bezugsrecht einzuräumen. Damit können alle Aktionäre
im Verhältnis ihrer bisherigen Beteiligung an einer
Kapitalerhöhung teilhaben und sowohl ihren
Stimmrechtseinfluss als auch ihre wertmäßige
Beteiligung an der Gesellschaft aufrecht erhalten.
Dies gilt insbesondere auch dann, wenn die neuen
Aktien den Aktionären nicht unmittelbar zum Bezug
angeboten werden, sondern unter Einschaltung eines
oder mehrerer Kreditinstitute, sofern diese
verpflichtet sind, die übernommenen Aktien den
Aktionären im Wege des sog. mittelbaren Bezugsrechts
zum Bezug anzubieten. Der Beschlussvorschlag sieht
daher eine entsprechende Regelung vor.
Die in Buchstabe a) vorgeschlagene Ermächtigung des
Vorstands, mit Zustimmung des Aufsichtsrats etwaige
Spitzenbeträge von dem Bezugsrecht der Aktionäre
auszuschließen, dient dazu, im Hinblick auf den
Betrag der jeweiligen Kapitalerhöhung ein
praktikables Bezugsrechtsverhältnis darstellen zu
können.
Der in Buchstabe b) weiter vorgesehene
Bezugsrechtsausschluss zum Zweck der Gewährung von
Bezugsrechten an die Inhaber von Wandlungs- oder
Optionsrechten bzw. an die Wandlungsverpflichteten
aus Wandelschuldverschreibungen ist erforderlich und
angemessen, um sie im gleichen Maße wie
Aktionäre vor einer Verwässerung ihrer Rechte
schützen zu können. Zur Gewährleistung eines solchen
Verwässerungsschutzes ist es erforderlich, den
Inhabern von Wandlungs- und Optionsrechten bzw. den
Wandlungsverpflichteten ein Bezugsrecht auf die neuen
Aktien in der Weise zu gewähren, wie es ihnen nach
Ausübung der Wandlungs- bzw. Optionsrechte oder
Erfüllung der Wandlungspflichten zustünde. Mit einer
solchen Bezugsrechtsgewährung entfiele die
Notwendigkeit, den Wandlungs- bzw. Optionspreis für
die nach Maßgabe der Bedingungen der Wandel-
bzw. Optionsschuldverschreibungen auszugebenden
Aktien zu ermäßigen.
Die in Buchstabe c) vorgesehene Ermächtigung, bei
Ausgabe neuer Aktien gegen Bareinlagen das
Bezugsrecht der Aktionäre einmalig oder mehrmals für
einen Teilbetrag des genehmigten Kapitals
auszuschließen, der 10% des derzeitigen
Grundkapitals und 10% des bei erstmaliger Ausübung
der Ermächtigung bestehenden Grundkapitals nicht
übersteigt, stützt sich auf die Bestimmung des § 186
Abs. 3 Satz 4 AktG. Die Begrenzung des
Ermächtigungsbetrags für eine solche Kapitalerhöhung
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 04, 2017 09:01 ET (13:01 GMT)
DJ DGAP-HV: Evotec AG: Bekanntmachung der -3-
auf 10% des Grundkapitals und das Erfordernis, dass der Ausgabebetrag der neuen Aktien den jeweiligen Börsenkurs der schon notierten Aktien gleicher Ausstattung zum Zeitpunkt der Ausgabe nicht wesentlich unterschreiten darf, stellen sicher, dass der Schutzbereich des Bezugsrechts, nämlich die Sicherung der Aktionäre vor einem Einflussverlust und einer Wertverwässerung, nicht bzw. nur in einem zumutbaren Maße berührt wird. Der Einfluss der vom Bezug ausgeschlossenen Aktionäre kann durch Nachkauf über die Börse gesichert werden; durch die Beschränkung des Bezugsrechtsausschlusses auf eine Kapitalerhöhung, die 10% des Grundkapitals nicht übersteigt, ist angesichts des liquiden Markts für Evotec-Aktien gewährleistet, dass ein solcher Nachkauf über die Börse auch tatsächlich realisiert werden kann. Für die Gesellschaft führt die bezugsrechtsfreie Kapitalerhöhung zu einer größtmöglichen Kapitalschöpfung und zu optimalen Erlösen. Die Gesellschaft wird insbesondere in die Lage versetzt, auf günstige Börsensituationen schnell und flexibel reagieren zu können. Zwar gestattet § 186 Abs. 2 Satz 2 AktG eine Veröffentlichung des Bezugspreises bis spätestens drei Tage vor Ablauf der (mindestens zweiwöchigen) Bezugsfrist. Angesichts der Volatilität an den Aktienmärkten ist aber auch in diesem Fall ein Marktrisiko, namentlich ein Kursänderungsrisiko, über mehrere Tage in Rechnung zu stellen, das zu Sicherheitsabschlägen bei der Festlegung des Veräußerungspreises und so zu nicht marktnahen Konditionen führen kann. Zudem kann die Gesellschaft bei Einräumung eines Bezugsrechts wegen der Länge der Bezugsfrist nicht kurzfristig auf günstige Marktverhältnisse reagieren. Die Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts liegt damit im Interesse der Gesellschaft und ihrer Aktionäre. Zum weiteren Schutz der Aktionäre vor Einflussverlust und Wertverwässerung ist die Ermächtigung für einen Bezugsrechtsausschluss dadurch begrenzt, dass andere, wie eine bezugsrechtslose Barkapitalerhöhung wirkende Kapitalmaßnahme auf den Höchstbetrag angerechnet werden, bis zu dem eine Barkapitalerhöhung unter Bezugsrechtsausschluss erfolgen kann. So sieht die Ermächtigung vor, dass eine Veräußerung von Aktien, die die Gesellschaft aufgrund einer Ermächtigung der Hauptversammlung gemäß § 71 Abs. 1 Nr. 8 AktG erworben und gegen Barzahlung an Dritte unter Ausschluss des Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG veräußert hat, den Höchstbetrag ebenso reduziert, wie eine zukünftige Ausgabe von Options- und/oder Wandelschuldverschreibungen, soweit den Aktionären bei der Ausgabe der Options- und/oder Wandelschuldverschreibungen in entsprechender Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG kein Bezugsrecht eingeräumt wird. Die vorstehende Anrechnung soll jedoch wieder entfallen, soweit nach einer Ausgabe von Wandel- und/oder Optionsschuldverschreibungen in entsprechender Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG, die zu einer Anrechnung auf den Höchstbetrag geführt hat, die Hauptversammlung eine neue Ermächtigung zur Ausgabe von Wandel- und/oder Optionsschuldverschreibungen mit der Möglichkeit zum erleichterten Bezugsrechtsausschluss in entsprechender Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG beschließt oder die Hauptversammlung erneut eine Ermächtigung zum Erwerb und zur Verwendung eigener Aktien mit der Möglichkeit zum erleichterten Bezugsrechtsausschluss in entsprechender Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG erteilt. Denn in diesen Fällen hat die Hauptversammlung erneut über die Ermächtigung zu einem erleichterten Bezugsrechtsausschluss entschieden, so dass der Grund der Anrechnung auf den Höchstbetrag wieder entfallen ist. Soweit erneut eigene Aktien oder Wandel- und/oder Optionsschuldverschreibungen unter erleichtertem Bezugsrechtsausschluss ausgegeben werden können, soll die Ermächtigung zum erleichterten Bezugsrechtsausschluss für die (Rest-)Laufzeit der Ermächtigung mit anderen Worten auch wieder für die Ausgabe neuer Aktien aus dem genehmigten Kapital bestehen. Mit Inkrafttreten der neuen Ermächtigung zum erleichterten Bezugsrechtsausschluss fällt nämlich die durch die Ausgabe eigener Aktien gemäß § 71 Abs. 1 Nr. 8, § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG bzw. die durch die Ausgabe von Wandel- und/oder Optionsschuldverschreibungen mit der Möglichkeit zum Bezugsrechtsausschluss entsprechend § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG entstandene Sperre hinsichtlich der Ausgabe neuer Aktien aus dem genehmigten Kapital weg. Da die Mehrheitsanforderungen an einen solchen Beschluss mit denen eines Beschlusses über die Ermächtigung zur Ausgabe neuer Aktien aus dem genehmigten Kapital unter erleichtertem Bezugsrechtsausschluss entsprechend § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG identisch sind, ist in der Beschlussfassung der Hauptversammlung über die Schaffung einer neuen Ermächtigung zum Bezugsrechtsausschluss gemäß § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG im Rahmen der Veräußerung eigener Aktien oder einer neuen Ermächtigung zur Ausgabe von Wandel- und/oder Optionsschuldverschreibungen mit der Möglichkeit zum Bezugsrechtsausschluss entsprechend § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG zugleich auch eine Bestätigung hinsichtlich des Ermächtigungsbeschlusses zur Ausgabe neuer Aktien aus dem genehmigten Kapital gemäß § 203 Abs. 2, § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG zu sehen. Im Falle einer erneuten Ausübung einer Ermächtigung zum Bezugsrechtsausschluss in direkter oder entsprechender Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG erfolgt die Anrechnung erneut. Im Ergebnis führt diese Regelung dazu, dass (i) der Vorstand ohne erneute Beschlussfassung der Hauptversammlung während der (Rest-)Laufzeit der Ermächtigung insgesamt nur einmal vom erleichterten Bezugsrechtsausschluss gemäß oder entsprechend § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG Gebrauch machen kann und (ii) im Falle einer erneuten Beschlussfassung der Hauptversammlung der Vorstand während der (Rest-)Laufzeit der Ermächtigung wieder frei in der Wahl ist, ob er von den Erleichterungen des § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG innerhalb der gesetzlichen Grenzen im Zusammenhang mit Barkapitalerhöhungen aus genehmigtem Kapital Gebrauch macht. Die in Buchstabe d) vorgeschlagene Ermächtigung zum Bezugsrechtsausschluss soll der Gesellschaft insbesondere den Erwerb von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen an Unternehmen, von Lizenzrechten oder Forderungen gegen Gewährung von Aktien ermöglichen. Dies ist eine übliche Form der Akquisition. Die Praxis zeigt, dass in vielen Fällen die Inhaber attraktiver Akquisitionsobjekte als Gegenleistung insbesondere für die Veräußerung ihrer Anteile oder eines Unternehmens die Verschaffung von Aktien der erwerbenden Gesellschaft verlangen. Um auch solche Akquisitionsobjekte erwerben zu können, muss die Gesellschaft die Möglichkeit haben, ihr Grundkapital unter Umständen sehr kurzfristig gegen Sacheinlage unter Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre zu erhöhen. Außerdem wird es der Gesellschaft ermöglicht, Unternehmen, Unternehmensteile oder Beteiligungen an Unternehmen sowie sonstige Vermögensgegenstände, wie z. B. auch Lizenzrechte oder Forderungen gegen die Gesellschaft, zu erwerben, ohne dabei über Gebühr die eigene Liquidität in Anspruch nehmen zu müssen. Die vorgeschlagene Beschränkung des Gesamtumfangs bezugsrechtsfreier Kapitalerhöhungen auf insgesamt 20% des Grundkapitals der Gesellschaft, und zwar sowohl im Zeitpunkt des Wirksamwerdens als auch - falls dieser Wert geringer ist - im Zeitpunkt der Ausübung der vorliegenden Ermächtigung unter gleichzeitiger Anrechnung anderweitiger bezugsrechtsfreier Kapitalerhöhungen stellt sicher, dass eine etwaige Beeinträchtigung der Aktionärsinteressen in engen Grenzen gehalten wird. Allerdings soll auch hier aus den vorgenannten Gründen eine erfolgte Anrechnung wieder entfallen, wenn die Ermächtigung zum Bezugsrechtsausschluss, die zur Anrechnung auf die vorgenannte 20%-Grenze geführt hat, von der Hauptversammlung erneut erteilt wird. Aufgrund der vorstehenden Ausführungen ist die Ermächtigung zum Bezugsrechtsausschluss in allen vier Fällen in den umschriebenen Grenzen erforderlich und im Interesse der Gesellschaft geboten. Der Vorstand wird im Einzelfall sorgfältig prüfen, ob er von der Ermächtigung zur Kapitalerhöhung unter Bezugsrechtsausschluss Gebrauch macht, falls sich die Möglichkeiten zum Erwerb von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen an Unternehmen oder sonstiger Vermögensgegenstände konkretisieren und dabei auch sorgfältig abwägen, ob als Gegenleistung zu übertragende Aktien ganz oder teilweise durch eine Kapitalerhöhung oder durch Erwerb eigener Aktien beschafft werden. Der Vorstand wird das Bezugsrecht der Aktionäre nur dann
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 04, 2017 09:01 ET (13:01 GMT)
DJ DGAP-HV: Evotec AG: Bekanntmachung der -4-
ausschließen, wenn der Erwerb gegen Ausgabe von
Aktien der Gesellschaft in ihrem wohl verstandenen
Interesse liegt. Der Aufsichtsrat wird seine
erforderliche Zustimmung zur Ausnutzung des
genehmigten Kapitals unter Ausschluss des
Bezugsrechts der Aktionäre nur dann erteilen, wenn
die beschriebenen sowie sämtliche gesetzlichen
Voraussetzungen erfüllt sind. Über die
Einzelheiten der Ausnutzung des genehmigten Kapitals
wird der Vorstand in der Hauptversammlung berichten,
die auf eine etwaige Ausnutzung des genehmigten
Kapitals folgt.
7. *Beschlussfassung über die Billigung des Systems zur
Vergütung der Vorstandsmitglieder*
Das bestehende System zur Vergütung der
Vorstandsmitglieder der Evotec AG ist ausführlich im
Vergütungsbericht dargestellt, der im Lagebericht des
Geschäftsberichts 2016 veröffentlicht ist.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, das im
Vergütungsbericht (Geschäftsbericht 2016)
dargestellte 'Vergütungssystem für den Vorstand' der
Evotec AG zu billigen.
8. Beschlussfassung über die Schaffung eines bedingten
Kapitals zur Ausgabe von Bezugsrechten an Mitglieder
des Vorstands der Evotec AG, an Mitglieder von
Geschäftsleitungsorganen verbundener Unternehmen im
In- und Ausland sowie an ausgewählte Führungskräfte
der Evotec AG und verbundener Unternehmen im In- und
Ausland im Rahmen eines Share Performance Plans 2017
aufgrund eines Ermächtigungsbeschlusses sowie
Änderung der Satzung
Um auch weiterhin Führungskräfte der Evotec AG und
ihrer verbundenen Unternehmen im In- und Ausland
durch eine variable Vergütungskomponente mit
langfristiger Anreizwirkung sowie Risikocharakter auf
Aktienbasis an die Evotec AG binden zu können, soll
die Möglichkeit geschaffen werden, Bezugsrechte auf
Aktien der Evotec AG an Mitglieder des Vorstands der
Evotec AG, an Mitglieder von Geschäftsleitungsorganen
verbundener Unternehmen im In- und Ausland sowie an
ausgewählte Führungskräfte der Evotec AG und
verbundener Unternehmen im In- und Ausland
auszugeben.
Die hier zur Beschlussfassung vorgeschlagene konkrete
Ausgestaltung des Share Performance Plan 2017 ('SPP
2017') orientiert sich am Konzept der Share
Performance-Programme, wie sie bereits von den
Hauptversammlungen am 14. Juni 2012 und 09. Juni 2015
beschlossen wurden ('SPP 2012' bzw. 'SPP 2015') und
soll diese zukünftig ablösen. Die Share
Performance-Programme zeichnen sich dadurch aus, dass
die teilnehmenden Führungskräfte bei Erreichung
anspruchsvoller Ziele zu einer variablen Vergütung in
Aktien berechtigt sind. Im Unterschied zu einem
herkömmlichen Aktienoptionsprogramm werden die Aktien
bei Zielerreichung nicht zu einem Ausgabebetrag
ausgegeben, der mindestens dem Börsenkurs der Aktie
der Gesellschaft im Zeitpunkt der Gewährung der
Bezugsrechte entspricht, sondern zum jeweiligen
geringsten Ausgabebetrag von derzeit EUR 1,00, wie
auch bereits in den Programmen 2012 und 2015. Der
wesentliche Grund dafür besteht darin, dass bei einem
Share Performance-Programm der gesamte Wert der
jeweiligen Aktie zur Wertberechnung der Vergütung
herangezogen wird und für die Teilnehmer der
Vergütungsgegenwert besser abschätzbar und damit
werthaltiger erscheint. Ein besonderer
wirtschaftlicher Vorteil für die Teilnehmer im
Vergleich zu einem herkömmlichen
Aktienoptionsprogramm ergibt sich daraus nicht, weil
bei Gewährung der Bezugsrechte und damit von
vornherein berücksichtigt wird, dass den Teilnehmern
der volle Wert der Aktien (abzüglich des jeweiligen
geringsten Ausgabebetrags von derzeit EUR 1,00)
zufließt und nicht nur, wie bei einem
herkömmlichen Aktienoptionsprogramm, die Differenz
zwischen dem Börsenkurs bei Gewährung der
Bezugsrechte und dem Börsenkurs bei Ausgabe der
Aktien. Die Festlegung eines Ausgabebetrags von
derzeit EUR 1,00 ist aktienrechtlich zwingend
geboten, da eine Ausgabe neuer Aktien unter dem
jeweiligen anteiligen Betrag des Grundkapitals nicht
zulässig ist.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, wie
folgt zu beschließen:
a) Ermächtigung zur Ausgabe von Aktienoptionen mit
Bezugsrecht auf Aktien der Evotec AG
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung
des Aufsichtsrats bis zum 13. Juni 2022
('_Ermächtigungszeitraum_') für Mitglieder des
Vorstands der Evotec AG, Mitglieder von
Geschäftsleitungsorganen verbundener
Unternehmen im In- und Ausland sowie für
ausgewählte Führungskräfte der Evotec AG und
verbundener Unternehmen im In- und Ausland
('_Bezugsberechtigte_') ein
Aktienoptionsprogramm in Form eines Share
Performance Plan (SPP) aufzulegen und einmalig
oder mehrfach Bezugsrechte in Gestalt von
'_Share Performance Awards_' auf bis zu Stück
6.000.000 auf den Inhaber lautende Stammaktien
ohne Nennbetrag (Stückaktien) der Gesellschaft
mit einem rechnerischen Anteil am Grundkapital
von insgesamt bis zu EUR 6.000.000,00 zu
gewähren. Ein Share Performance Award gewährt
das Recht zum Bezug von bis zu zwei Aktien der
Gesellschaft. Soweit Share Performance Awards
aufgrund des Ausscheidens von
Bezugsberechtigten aus der Evotec AG oder einem
verbundenen Unternehmen oder aufgrund des
Ausscheidens eines verbundenen Unternehmens aus
dem Evotec-Konzern innerhalb des
Ermächtigungszeitraums verfallen, darf eine
entsprechende Anzahl von Share Performance
Awards innerhalb des Ermächtigungszeitraums
zusätzlich neu ausgegeben werden. Für die
Ausgabe von Aktienoptionen an Mitglieder des
Vorstands der Evotec AG gilt diese Ermächtigung
allein für den Aufsichtsrat. Ein Bezugsrecht
der Aktionäre der Gesellschaft besteht nicht.
Die Gewährung der Bezugsrechte zum Bezug von
Aktien der Gesellschaft und die Ausgabe dieser
Aktien erfolgt gemäß folgender
Bestimmungen:
(1) Bezugsberechtigte und Aufteilung
Der Kreis der Bezugsberechtigten
umfasst die Mitglieder des Vorstands
der Gesellschaft ('_Gruppe 1_'),
Mitglieder von Geschäftsleitungsorganen
verbundener Unternehmen im In- und
Ausland ('_Gruppe 2_') und ausgewählte
Führungskräfte der Gesellschaft und
verbundener Unternehmen im In- und
Ausland ('_Gruppe 3_').
Das Gesamtvolumen der Bezugsrechte wird
wie folgt auf die einzelnen Gruppen der
Bezugsberechtigten aufgeteilt:
* Die Bezugsberechtigten der Gruppe 1
erhalten zusammen höchstens 50% der
Share Performance Awards und der
hieraus resultierenden
Bezugsrechte;
* die Bezugsberechtigten der Gruppe 2
erhalten zusammen höchstens 10% der
Share Performance Awards und der
hieraus resultierenden
Bezugsrechte; und
* die Bezugsberechtigten der Gruppe 3
erhalten zusammen höchstens 40% der
Share Performance Awards und der
hieraus resultierenden
Bezugsrechte.
Sollten die Bezugsberechtigten
gleichzeitig mehreren Gruppen
angehören, erhalten sie Share
Performance Awards ausschließlich
aufgrund ihrer Zugehörigkeit zu einer
Gruppe.
(2) Ausgabezeitraum (Erwerbszeitraum)
Die Share Performance Awards dürfen
innerhalb des Ermächtigungszeitraums in
jährlichen Tranchen ausgegeben werden.
Die einzelnen Tranchen der Share
Performance Awards können den
Bezugsberechtigten jeweils binnen eines
Zeitraums von zwölf Wochen nach Beginn
eines Kalenderjahres zum Erwerb
angeboten werden. Im ersten Jahr (2017)
darf eine Ausgabe von Share Performance
Awards im Zeitraum von der Beendigung
der ordentlichen Hauptversammlung bis
zum Ablauf von sechzehn Wochen nach
Eintragung des bedingten Kapitals im
Handelsregister erfolgen. Die Ausgabe
und ggf. Ausübung der Share Performance
Awards nach Ablauf der jeweiligen
Wartezeit hat stets in
Übereinstimmung mit den Regelungen
zu Handelsverboten (_Closed Periods_)
gemäß der Verordnung Nr. 596/2014
des Europäischen Parlaments und des
Rates vom 16. April 2014
(Marktmissbrauchsverordnung) und der
hierzu erlassenen delegierten
Rechtsakte oder entsprechender
Nachfolgeregelungen zu erfolgen.
(3) Wartezeit und Laufzeit der Bezugsrechte
Share Performance Awards können
erstmals nach Ablauf der Wartezeit
ausgeübt werden. Die '_Wartezeit_'
einer Tranche von Share Performance
Awards beginnt jeweils mit dem
festgelegten Ausgabetag und endet mit
dem Ablauf des vierten Jahrestags nach
dem Ausgabetag. Als '_Ausgabetag_' gilt
der Zeitpunkt, zu dem die Gesellschaft
den Bezugsberechtigten das Angebot über
die Share Performance Awards macht,
ungeachtet des Zeitpunkts des Zugangs
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 04, 2017 09:01 ET (13:01 GMT)
DJ DGAP-HV: Evotec AG: Bekanntmachung der -5-
oder der Annahme des Angebots
(_Grant_). Durch das Angebot kann ein
anderer Zeitpunkt innerhalb des
Erwerbszeitraums der jeweiligen Tranche
als Ausgabetag bestimmt werden.
Die Laufzeit der Share Performance
Awards beträgt jeweils vier Jahre und
einen Monat (einschließlich des
Ausübungszeitraums nach Ablauf der
Wartezeit), vom Ausgabetag an
gerechnet.
Share Performance Awards, die bis zum
Ende der Laufzeit nicht ausgeübt werden
oder aufgrund von nicht durch die
Gesellschaft verursachten Gründen
ausgeübt werden konnten, verfallen
ersatz- und entschädigungslos. Die
obige Bestimmung über die Ermächtigung
zur erneuten Ausgabe von vorzeitig
verwirkten Share Performance Awards
bleibt davon unberührt.
(4) Erfolgsziele
Ausgegebene Share Performance Awards
können nur ausgeübt werden, wenn und
soweit die zwei festgelegten
gleichgewichteten Erfolgsziele (_Key
Performance Indicators_) entsprechend
erreicht werden.
Innerhalb jedes der nachfolgend
genannten Erfolgsziele gibt es wiederum
ein '_Mindestziel_', das erreicht sein
muss, damit Share Performance Awards
(teilweise) für den jeweiligen
Erfolgsbemessungszeitraum nach Ablauf
der Wartezeit ausübbar werden, sowie
ein '_Maximalziel_', bei dessen
Erreichen sämtliche (100%) Share
Performance Awards des jeweiligen
Erfolgsziels für den jeweiligen
Erfolgsbemessungszeitraum nach Ablauf
der Wartezeit in voller Höhe ausübbar
werden (Ein Share Performance Award
berechtigt maximal zum Bezug zwei
ganzer Aktien der Evotec AG).
'_Erfolgsbemessungszeitraum_' für die
festgelegten Erfolgsziele ist jedes der
einzelnen vier aufeinanderfolgenden
Kalenderjahre beginnend mit dem 01.
Januar des Jahres, in dem die jeweilige
Tranche der Share Performance Awards
ausgegeben wird.
_Erfolgsziel '_ _Aktienkurs_ _'_
Das Erfolgsziel 'Aktienkurs' (_Share
Price_) ist für einen
Erfolgsbemessungszeitraum, d. h. für
ein Kalenderjahr, zu 100% erreicht (der
'_Ziel-Aktienkurs_'), wenn der
durchschnittliche Aktienkurs der Aktien
der Gesellschaft in der Schlussauktion
des XETRA-Handels (oder einem
entsprechenden Nachfolgesystem) an den
letzten dreißig (30) Handelstagen
der Frankfurter Wertpapierbörse des
jeweiligen Erfolgsbemessungszeitraums,
d. h. eines Kalenderjahres, (der
'_Schlusskurs_') 8% über dem
durchschnittlichen Aktienkurs der
Aktien der Gesellschaft in der
Schlussauktion des XETRA-Handels (oder
einem entsprechenden Nachfolgesystem)
an den letzten dreißig (30)
Handelstagen der Frankfurter
Wertpapierbörse vor dem Beginn des
jeweiligen Erfolgsbemessungszeitraums
(der '_Anfangskurs_') liegt.
Das Mindestziel für das Erfolgsziel
'Aktienkurs' ist erreicht, wenn der
Schlusskurs über dem Anfangskurs liegt.
Das Maximalziel, bei dessen Erreichen
sämtliche Share Performance Awards für
das Erfolgsziel 'Aktienkurs' für den
jeweiligen Erfolgsbemessungszeitraum
ausübbar werden, ist erreicht, wenn der
Schlusskurs 16% oder mehr über dem
Anfangskurs liegt.
_Erfolgsziel '_ _Total Shareholder
Return_ _'_
Der 'Total Shareholder Return'
(_Aktienrendite_) ist eine Größe
zur Bewertung des Anlageerfolges
(Performance) einer Aktienanlage. Der
'Total Shareholder Return' ist eine
Maßzahl für die Entwicklung des
Werts einer Aktienanlage über einen
Zeitraum und berücksichtigt sowohl die
angefallenen Dividenden als auch
Kurssteigerungen oder -verluste
(bereinigt um alle
Kapitalmaßnahmen und
Aktien-Splits).
Das Erfolgsziel 'Total Shareholder
Return' ist für einen
Erfolgsbemessungszeitraum, d. h. für
ein Kalenderjahr, zu 100% erreicht (der
'_Ziel-Total Shareholder Return_';
Ziel-Aktienkurs und Ziel-Total
Shareholder Return nachfolgend jeweils
auch ein '_Ziel-Erfolgsziel_' genannt),
wenn der Total Shareholder Return für
die Aktien der Gesellschaft
(durchschnittlicher Aktienkurs der
Aktien der Gesellschaft in der
Schlussauktion des XETRA-Handels (oder
einem entsprechenden Nachfolgesystem)
an den letzten dreißig (30)
Handelstagen der Frankfurter
Wertpapierbörse vor dem
maßgeblichen Datum plus
ausgeschüttete Dividenden, bereinigt um
alle Kapitalmaßnahmen und
Aktien-Splits) dem durchschnittlichen
Total Shareholder Return der im TecDAX
(oder eines vergleichbaren Börsenindex)
gelisteten Unternehmen im gleichen
Zeitraum entspricht. Das Mindestziel
für das Erfolgsziel 'Total Shareholder
Return' ist erreicht, wenn der Total
Shareholder Return für die Aktien der
Gesellschaft um weniger als 10% unter
dem durchschnittlichen Total
Shareholder Return der im TecDAX
gelisteten Unternehmen liegt. Das
Maximalziel, bei dessen Erreichen
sämtliche Share Performance Awards für
das Erfolgsziel 'Total Shareholder
Return' für den jeweiligen
Erfolgsbemessungszeitraum ausübbar
werden, ist erreicht, wenn der Total
Shareholder Return für die Aktien der
Gesellschaft um mindestens 10% über dem
durchschnittlichen Total Shareholder
Return der im TecDAX gelisteten
Unternehmen liegt.
Die relevanten Werte für den Total
Shareholder Return des Unternehmens und
des durchschnittlichen Total
Shareholder Return der im TecDAX
gelisteten Unternehmen werden jährlich
anhand des durchschnittlichen TecDAX
(Total Return Index) der letzten
dreißig (30) Börsenhandelstage
(Frankfurt am Main) vor dem
maßgeblichen Datum ermittelt.
(5) Ermittlung der ausübbaren Bezugsrechte
je Erfolgsziel innerhalb einer Tranche
Im Hinblick auf die (auch teilweise)
Ausübbarkeit der dem jeweiligen
Erfolgsziel entsprechenden Anzahl der
Share Performance Awards der jeweiligen
Tranche gilt Folgendes:
(i) Wird jeweils eines der
Ziel-Erfolgsziele für einen
Erfolgsbemessungszeitraum (d. h.
ein Kalenderjahr) zu 100%
erreicht, so sind 12,5% der
gesamten Share Performance
Awards der jeweiligen Tranche
nach Ablauf der Wartezeit im
Verhältnis 1:1 ausübbar, d. h.
ein Share Performance Award
berechtigt zum Bezug einer
ganzen Aktie der Evotec AG;
(ii) Wird das Maximalziel eines
jeweiligen Erfolgsziels für
einen Erfolgsbemessungszeitraum
erreicht, so sind 12,5% der
gesamten Share Performance
Awards der jeweiligen Tranche
nach Ablauf der Wartezeit im
Verhältnis 1:2 ausübbar, d. h.
ein Share Performance Award
berechtigt zum Bezug von zwei
Aktien der Evotec AG.
Wird das jeweilige Mindestziel eines
Erfolgsziels mindestens erreicht, aber
das jeweilige Ziel-Erfolgsziel nicht
erreicht, so erhöht sich der nach
Ablauf der Wartezeit ausübbare Anteil
an Bezugsrechten der diesem Erfolgsziel
zugeordneten Anzahl der Share
Performance Awards linear zwischen 1:0
und 1:1. Eine entsprechende lineare
Interpolation (zwischen 1:1 und 1:2)
gilt für den Fall, dass das jeweilige
Ziel-Erfolgsziel mindestens erreicht
wird, aber das jeweilige Maximalziel
nicht erreicht wird. Ergibt sich bei
der Berechnung kein ganzzahliger
Prozentsatz, so ist der Prozentsatz
durch kaufmännische Rundung auf eine
Stelle nach dem Komma zu runden.
(6) Ermittlung der nach Ablauf der
Wartezeit ausübbaren Bezugsrechte je
Tranche, Begrenzung der Bezugsrechte
Nach Abschluss jedes der vier
Erfolgsbemessungszeiträume (d. h.
jeweils ein Kalenderjahr) einer Tranche
an Share Performance Awards wird die
jeweilige Zielerreichung der beiden
Erfolgsziele für das entsprechende
Kalenderjahr wie ausgeführt
festgestellt und die entsprechende
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 04, 2017 09:01 ET (13:01 GMT)
DJ DGAP-HV: Evotec AG: Bekanntmachung der -6-
Anzahl von Bezugsrechten ermittelt und
vorläufig festgeschrieben. Nach Ablauf
aller Erfolgsbemessungszeiträume, d. h.
den vier Kalenderjahren einer Tranche,
werden die jährlich ermittelten
Bezugsrechte addiert und stellen die
Gesamtzahl der ausübbaren Bezugsrechte
dar. Ergibt sich danach keine
ganzzahlige Anzahl von ausübbaren
Bezugsrechten, so wird die Anzahl der
ausübbaren Bezugsrechte durch
kaufmännische Rundung ermittelt. Der
Bezug von Bruchteilen von Aktien ist
ausgeschlossen; ein etwaiger
Spitzenausgleich erfolgt nicht.
Die je Tranche nach Ablauf der
Wartefrist ausübbare Anzahl von
Bezugsrechten kann basierend auf
Sonderregelungen bei Beendigung des
Dienst- oder Anstellungsverhältnisses
des Bezugsberechtigten vor Ablauf der
Wartezeit, gekürzt werden oder ganz
verfallen.
(7) Vergütungsobergrenze
Für den Fall, dass der im
Ausübungszeitpunkt erzielbare
Veräußerungserlös der nach
vorstehender Berechnung ermittelten
ausübbaren Bezugsrechte unter Abzug des
Ausübungspreises den der Begebung der
jeweiligen Tranche zugrundeliegenden
Ausgabewert um mehr als 350%
übersteigt, wird für die Mitglieder des
Vorstands der Gesellschaft die
ausübbare Anzahl von Bezugsrechten
derart begrenzt und eine
überschießende Anzahl von
Bezugsrechten verfällt ersatz- und
entschädigungslos, dass der im
Ausübungszeitpunkt erzielbare
Veräußerungserlös unter Abzug des
Ausübungspreises 350% des dem der
Begebung der jeweiligen Tranche
zugrundeliegenden Ausgabewerts nicht
überschreitet.
Für den Fall außerordentlicher,
nicht vorhergesehener Entwicklungen
kann der Aufsichtsrat die den
Mitgliedern des Vorstands gewährten
Bezugsrechte dem Inhalt und dem Umfang
nach ganz oder teilweise begrenzen.
(8) Ausübungszeitpunkt und Ausübungspreis
Nach Ablauf der Wartezeit können die in
einer Tranche ausgegebenen Share
Performance Awards und die hieraus
resultierenden Bezugsrechte bis zum
Ablauf der Laufzeit der Share
Performance Awards nur einmal ausgeübt
werden. Die Ausübung der Bezugsrechte
erfolgt automatisch ohne eigenes
Handeln der Bezugsberechtigten durch
einen von der Gesellschaft beauftragten
Dritten über die Börse verteilt über
maximal zehn (10) Handelstage nach
Ablauf der Wartezeit. Der
Bezugsberechtigte hat hierzu bereits
vor Ablauf der Wartezeit eine
entsprechende Anweisung an den durch
die Gesellschaft beauftragten Dritten
zu geben.
Bei Ausübung der Bezugsrechte ist für
jede zu beziehende Aktie der
Ausübungspreis zu zahlen. Der
'_Ausübungspreis_' je Aktie entspricht
dem auf die einzelne Stückaktie
entfallenden anteiligen Betrag des
Grundkapitals im Zeitpunkt der Ausübung
der Bezugsrechte, derzeit EUR 1,00.
(9) Ersetzungsrecht der Gesellschaft
Die Gesellschaft ist berechtigt, den
Wert der bei Ausübung von einzelnen
oder sämtlichen Bezugsrechten einzelner
Tranchen auszugebenden Aktien abzüglich
des Ausübungspreises auszuzahlen oder
Aktien, die aus dem eigenen Bestand
stammen oder zu diesem Zweck erworben
werden, unter Wegfall der Verpflichtung
des Bezugsberechtigten zur Entrichtung
des Ausübungspreises zu liefern.
Ansonsten bleiben die vorstehenden
Bestimmungen unberührt.
(10) Persönliches Recht
Die Bezugsrechte können nur durch die
berechtigte Person selbst oder ihre
Erben ausgeübt werden. Die Bezugsrechte
sind rechtsgeschäftlich nicht
übertragbar; sie sind jedoch
vererblich. Für den Todesfall, die
Pensionierung, Berufungsunfähigkeit und
sonstige Fälle des Ausscheidens
einschließlich des Ausscheidens
verbundener Unternehmen, von Betrieben
oder Betriebsteilen aus dem
Evotec-Konzern sowie für den Fall des
Kontrollwechsels (Change of Control)
sowie zur Erfüllung gesetzlicher
Anforderungen können Sonderregelungen,
einschließlich der zeitanteiligen
Kürzung oder des Verfalls der nach
Ablauf der Wartezeit ausübbaren
Bezugsrechte, getroffen werden.
(11) Sonstige Regelungen
Die Gesellschaft ist auch berechtigt,
bei der Umsetzung dieses Beschlusses
gegenüber Führungskräften verbundener
Unternehmen im Ausland von den
Bestimmungen dieses Beschlusses
insoweit abzuweichen, wie der Inhalt
dieses Beschlusses nicht
aktienrechtlich zwingend in die
Beschlusszuständigkeit der
Hauptversammlung fällt oder soweit
dieser Beschluss über aktienrechtliche
Mindestanforderungen hinausgeht.
(12) Regelung der Einzelheiten
Der Aufsichtsrat ist ermächtigt, die
weiteren Einzelheiten für die Gewährung
und Erfüllung von Share Performance
Awards und sich daraus ergebenden
Bezugsrechten sowie für die Ausgabe der
Aktien aus der bedingten
Kapitalerhöhung und die weiteren
Bedingungen des SPP 2017
einschließlich der
Bezugsrechtsbedingungen festzulegen,
soweit die Mitglieder des Vorstands der
Evotec AG betroffen sind. Im
Übrigen ist der Vorstand der
Gesellschaft ermächtigt, diese
Einzelheiten festzusetzen. Zu diesen
weiteren Einzelheiten gehören
insbesondere die Berücksichtigung bzw.
Nichtberücksichtigung von
Sondereinflüssen aus Akquisitionen bzw.
Desinvestitionen im Zusammenhang mit
der Ermittlung des Erreichens des
jeweiligen Erfolgsziels, die
Bestimmungen über die Durchführung und
das Verfahren der Gewährung und
Ausübung der Bezugsrechte, die
Gewährung von Bezugsrechten an einzelne
Bezugsberechtigte, die Festlegung des
Ausgabetags, die Festlegung der Frist
bis zu welcher der Bezugsberechtigte
vor Ablauf der Wartezeit eine
Ausübungsanweisung an den durch die
Gesellschaft beauftragten Dritten geben
muss sowie Regelungen über die
Behandlung von Bezugsrechten in
Sonderfällen, insbesondere im Falle der
Pensionierung, im Todesfall, bei
Berufsunfähigkeit, bei Ausscheiden
eines Unternehmens, eines Betriebes
oder Betriebsteiles aus dem
Evotec-Konzern oder im Falle eines
Kontrollwechsels (Change of Control)
sowie zur Erfüllung gesetzlicher
Anforderungen. Die
Bezugsrechtsbedingungen sollen ferner
angemessene Regelungen zur Beachtung
gesetzlicher oder Evotec-interner
Insiderregelungen sowie übliche
Verwässerungsschutzklauseln enthalten,
aufgrund derer der wirtschaftliche Wert
der Bezugsrechte im Wesentlichen
gesichert wird, insbesondere indem für
die Ermittlung der Erfolgsziele ein
etwaiger Aktiensplit, eine
Zusammenlegung von Aktien,
Kapitalerhöhungen aus
Gesellschaftsmitteln mit Ausgabe neuer
Aktien, Herabsetzungen des
Grundkapitals der Gesellschaft oder
andere Maßnahmen mit
vergleichbaren Effekten berücksichtigt
werden; eine Anpassung des
Ausübungspreises erfolgt hierbei nicht.
b) Bedingtes Kapital
Das Grundkapital der Gesellschaft wird um bis
zu EUR 6.000.000,00 durch Ausgabe von bis zu
6.000.000 neuen, auf den Inhaber lautenden
Stammaktien der Gesellschaft ohne Nennbetrag
(Stückaktien) bedingt erhöht. Das bedingte
Kapital dient der Erfüllung von Bezugsrechten,
die aufgrund der von der Hauptversammlung vom
14. Juni 2017 unter Tagesordnungspunkt 8
Buchstabe a) beschlossenen Ermächtigung
ausgegeben und ausgeübt worden sind. Die
bedingte Kapitalerhöhung wird nur insoweit
durchgeführt, wie von den Bezugsrechten auf den
Bezug von Aktien der Gesellschaft tatsächlich
Gebrauch gemacht wird. Die Ausgabe der Aktien
erfolgt zu dem gemäß Tagesordnungspunkt 8
Buchstabe a) Unterabsatz (8) des
Hauptversammlungsbeschlusses vom 14. Juni 2017
jeweils festgesetzten Ausübungspreis als
Ausgabebetrag; § 9 Abs. 1 AktG bleibt
unberührt.
Die neuen Aktien sind erstmals für das
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 04, 2017 09:01 ET (13:01 GMT)
DJ DGAP-HV: Evotec AG: Bekanntmachung der -7-
Geschäftsjahr dividendenberechtigt, für das zum
Zeitpunkt ihrer Ausgabe noch kein Beschluss der
Hauptversammlung über die Verwendung des
Bilanzgewinns gefasst worden ist.
Der Aufsichtsrat ist ermächtigt, die weiteren
Einzelheiten der bedingten Kapitalerhöhung und
ihrer Durchführung festzusetzen.
Der Aufsichtsrat wird ferner ermächtigt, § 5
der Satzung entsprechend der jeweiligen
Durchführung der Kapitalerhöhung sowie nach
Ablauf der Ermächtigung oder nach Ablauf der
für die Ausübung der Optionsrechte festgelegten
Frist anzupassen.
c) Einstellung der Share Performance-Programme
2012 und 2015
Auf der Grundlage der von der Hauptversammlung
vom 14. Juni 2012 unter Tagesordnungspunkt 7
Buchstabe a) und der Hauptversammlung vom 09.
Juni 2015 unter Tagesordnungspunkt 6 Buchstabe
a) beschlossenen Ermächtigungen zur Begebung
von Bezugsrechten im Rahmen der Share
Performance-Programme SPP 2012 und SPP 2015
werden keine weiteren Bezugsrechte auf Aktien
der Gesellschaft an Mitglieder des Vorstands
der Evotec AG, Mitglieder von
Geschäftsleitungsorganen verbundener
Unternehmen im In- und Ausland sowie
ausgewählte Mitarbeiter der Gesellschaft und
verbundener Unternehmen im In- und Ausland
begeben. Vor dem 14. Juni 2017 begebene
Bezugsrechte bleiben unberührt.
d) Satzungsänderungen
(1) Das bedingte Kapital gemäß § 5
Absatz 14 der Satzung wird aufgrund der
Einstellung des Share
Performance-Programms aufgrund der von
der Hauptversammlung vom 09. Juni 2015
beschlossenen Ermächtigung (vorstehend
Buchstabe c)) auf EUR 3.000.000,00
herabgesetzt. § 5 Absatz 14 der Satzung
wird daher wie folgt neu gefasst:
'(14) Das Grundkapital der
Gesellschaft ist um bis zu EUR
3.000.000,00 durch Ausgabe von
bis zu 3.000.000 neuen, auf den
Inhaber lautenden Stammaktien
der Gesellschaft ohne
Nennbetrag (Stückaktien)
bedingt erhöht. Das bedingte
Kapital dient der Erfüllung von
Bezugsrechten, die aufgrund der
von der Hauptversammlung vom
09. Juni 2015 unter
Tagesordnungspunkt 6 Buchstabe
a) beschlossenen Ermächtigung
ausgegeben und ausgeübt worden
sind. Die bedingte
Kapitalerhöhung wird nur
insoweit durchgeführt, wie
Inhaber von Bezugsrechten von
ihren Bezugsrechten auf den
Bezug von Aktien der
Gesellschaft Gebrauch machen.
Die Ausgabe der Aktien erfolgt
zu dem gemäß
Tagesordnungspunkt 6 Buchstabe
a) Unterabsatz (8) des
Hauptversammlungsbeschlusses
vom 09. Juni 2015 jeweils
festgesetzten Ausübungspreis
als Ausgabebetrag; § 9 Abs. 1
AktG bleibt unberührt. Die
neuen Aktien sind erstmals für
das Geschäftsjahr
dividendenberechtigt, für das
zum Zeitpunkt ihrer Ausgabe
noch kein Beschluss der
Hauptversammlung über die
Verwendung des Bilanzgewinns
gefasst worden ist. Der
Aufsichtsrat ist ermächtigt,
die weiteren Einzelheiten der
bedingten Kapitalerhöhung und
ihrer Durchführung
festzusetzen. Der Aufsichtsrat
wird ferner ermächtigt, § 5 der
Satzung entsprechend der
jeweiligen Durchführung der
Kapitalerhöhung sowie nach
Ablauf der Ermächtigung oder
nach Ablauf der für die
Ausübung der Optionsrechte
festgelegten Frist anzupassen.'
(2) § 5 der Satzung wird um folgenden neuen
Absatz 15 ergänzt:
'(15) Das Grundkapital der
Gesellschaft ist um bis zu EUR
6.000.000,00 durch Ausgabe von
bis zu 6.000.000 neuen, auf den
Inhaber lautenden Stammaktien
der Gesellschaft ohne
Nennbetrag (Stückaktien)
bedingt erhöht. Das bedingte
Kapital dient der Erfüllung von
Bezugsrechten, die aufgrund der
von der Hauptversammlung vom
14. Juni 2017 unter
Tagesordnungspunkt 8 Buchstabe
a) beschlossenen Ermächtigung
ausgegeben und ausgeübt worden
sind. Die bedingte
Kapitalerhöhung wird nur
insoweit durchgeführt, wie
Inhaber von Bezugsrechten von
ihren Bezugsrechten auf den
Bezug von Aktien der
Gesellschaft Gebrauch machen.
Die Ausgabe der Aktien erfolgt
zu dem gemäß
Tagesordnungspunkt 8 Buchstabe
a) Unterabsatz (8) des
Hauptversammlungsbeschlusses
vom 14. Juni 2017 jeweils
festgesetzten Ausübungspreis
als Ausgabebetrag; § 9 Abs. 1
AktG bleibt unberührt. Die
neuen Aktien sind erstmals für
das Geschäftsjahr
dividendenberechtigt, für das
zum Zeitpunkt ihrer Ausgabe
noch kein Beschluss der
Hauptversammlung über die
Verwendung des Bilanzgewinns
gefasst worden ist. Der
Aufsichtsrat ist ermächtigt,
die weiteren Einzelheiten der
bedingten Kapitalerhöhung und
ihrer Durchführung
festzusetzen. Der Aufsichtsrat
wird ferner ermächtigt, § 5 der
Satzung entsprechend der
jeweiligen Durchführung der
Kapitalerhöhung sowie nach
Ablauf der Ermächtigung oder
nach Ablauf der für die
Ausübung der Optionsrechte
festgelegten Frist anzupassen.'
Vorlagen an die Aktionäre
Vom Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung an liegen
in den Geschäftsräumen der Evotec AG, Essener Bogen 7, 22419
Hamburg, folgende Unterlagen zur Einsicht der Aktionäre
während der üblichen Geschäftszeiten aus und sind ab diesem
Zeitpunkt im Internet unter
http://www.evotec.com
in der Rubrik 'Investoren', 'Termine/Hauptversammlung',
'Hauptversammlung' zugänglich:
* Die in Punkt 1 der Tagesordnung genannten
Unterlagen;
* Bericht des Vorstands an die Hauptversammlung
zu Tagesordnungspunkt 6 über den Ausschluss
des Bezugsrechts gemäß § 203 Abs. 2 Satz
2 AktG in Verbindung mit § 186 Abs. 3 und Abs.
4 Satz 2 AktG;
* Der Bericht des Vorstands über den Grund für
den Ausschluss des Bezugsrechts nach § 203
Abs. 2 Satz 2 AktG in Verbindung mit § 186
Abs. 4 Satz 2 AktG im Zusammenhang mit der am
09. Februar 2017 durchgeführten
Barkapitalerhöhung.
Auf Wunsch wird jedem Aktionär von der Gesellschaft
unverzüglich und kostenlos eine Abschrift der vorgenannten
Unterlagen erteilt. Es wird darauf hingewiesen, dass der
gesetzlichen Verpflichtung mit der Zugänglichmachung auf der
Internetseite der Gesellschaft Genüge getan ist. Daher wird
die Gesellschaft lediglich einen Zustellversuch mit
einfacher Post unternehmen. Die Unterlagen werden auch in
der Hauptversammlung ausliegen bzw. zugänglich sein.
Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte
Im Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung beträgt
das Grundkapital der Gesellschaft EUR 146.662.288,00. Es ist
eingeteilt in 146.662.288 auf den Inhaber lautende
nennwertlose Stückaktien. Jede Stückaktie gewährt in der
Hauptversammlung eine Stimme. Damit beträgt die Gesamtzahl
der Aktien und Stimmrechte im Zeitpunkt der Einberufung der
Hauptversammlung insgesamt 146.662.288 Aktien und
Stimmrechte. Es bestehen keine unterschiedlichen Gattungen
von Aktien.
Die Gesellschaft hält im Zeitpunkt der Einberufung der
Hauptversammlung 249.915 eigene Aktien. Aus diesen stehen
ihr keine Rechte zu.
Teilnahme an der Hauptversammlung und Ausübung des
Stimmrechts
Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des
Stimmrechts in der Hauptversammlung ist gemäß § 13 der
Satzung jeder Aktionär berechtigt, der sich vor der
Hauptversammlung bei der Gesellschaft in Textform (§ 126b
BGB) unter Angabe der Stückzahl der Aktien, auf welche sich
die Anmeldung bezieht, anmeldet und der seine Berechtigung
zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des
Stimmrechts durch einen in Textform (§ 126b BGB) erstellten
Nachweis des Anteilsbesitzes durch das depotführende
Institut nachweist. Die Anmeldung und der Nachweis müssen in
deutscher oder englischer Sprache abgefasst sein und der
Gesellschaft bei der nachfolgend genannten Stelle unter der
angegebenen Adresse, Telefax-Nummer oder E-Mail-Adresse (die
_Anmeldeadresse_) spätestens bis zum *07. Juni 2017, 24.00
Uhr MESZ*, zugehen:
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
May 04, 2017 09:01 ET (13:01 GMT)
Evotec AG c/o Deutsche Bank AG Securities Production General Meetings Postfach 20 01 07 60605 Frankfurt am Main Telefax: +49 (0)69 12012-86045 E-Mail: wp.hv@db-is.com Der besondere Nachweis des Anteilsbesitzes muss sich auf den Beginn des einundzwanzigsten Tages vor der Hauptversammlung, mithin den *24. Mai 2017, 00.00 Uhr MESZ*, (der _Nachweisstichtag_) beziehen. Nach Eingang der Anmeldung sowie des besonderen Nachweises des Anteilsbesitzes werden den Aktionären Eintrittskarten für die Hauptversammlung übersandt. Um den rechtzeitigen Erhalt der Eintrittskarten sicherzustellen, bitten wir die Aktionäre, frühzeitig für die Übersendung des Nachweises ihres Anteilsbesitzes an die Gesellschaft Sorge zu tragen. Die zugeschickten bzw. am Versammlungsort hinterlegten Eintrittskarten sind lediglich organisatorische Hilfsmittel und keine Voraussetzung für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts. Registrierte Inhaber von American Depositary Receipts (ADRs) erhalten die Informationen und Unterlagen zur Hauptversammlung von der JPMorgan Chase & Co., P.O. Box 64504, St. Paul, MN 55164-0504, USA (jpmorgan.adr@wellsfargo.com). Bei Fragen zur Stimmrechtsausübung wenden Sie sich bitte an die JPMorgan Chase & Co., Tel. 800.990.1135 (innerhalb der USA) oder + 1.651.453 2128 (von außerhalb der USA). Bedeutung des Nachweisstichtags Der Nachweisstichtag ist das entscheidende Datum für den Umfang und die Ausübung des Teilnahme- und Stimmrechts in der Hauptversammlung. Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär nur, wer den Nachweis erbracht hat. Die Berechtigung zur Teilnahme und der Umfang des Stimmrechts bemessen sich dabei ausschließlich nach dem Anteilsbesitz des Aktionärs zum Nachweisstichtag. Mit dem Nachweisstichtag geht keine Sperre für die Veräußerbarkeit des Anteilsbesitzes einher. Auch im Fall der vollständigen oder teilweisen Veräußerung des Anteilsbesitzes nach dem Nachweisstichtag ist für die Teilnahme und den Umfang des Stimmrechts ausschließlich der Anteilsbesitz des Aktionärs zum Nachweisstichtag maßgeblich; d. h. Veräußerungen von Aktien nach dem Nachweisstichtag haben keine Auswirkungen auf die Berechtigung zur Teilnahme und auf den Umfang des Stimmrechts. Entsprechendes gilt für Zuerwerbe von Aktien nach dem Nachweisstichtag. Personen, die zum Nachweisstichtag noch keine Aktien besitzen und erst danach Aktionär werden, sind nicht teilnahme- und stimmberechtigt, es sei denn, sie lassen sich bevollmächtigen oder zur Rechtsausübung ermächtigen. Der Nachweisstichtag hat keine Bedeutung für eine eventuelle Dividendenberechtigung. Verfahren für die Stimmabgabe durch einen Bevollmächtigten Die Aktionäre werden darauf hingewiesen, dass ihr Stimmrecht in der Hauptversammlung durch einen Bevollmächtigten, auch durch ein Kreditinstitut oder eine Vereinigung von Aktionären, ausgeübt werden kann. Auch in diesem Fall muss sich der Aktionär wie zuvor beschrieben fristgerecht zur Hauptversammlung anmelden und seinen Anteilsbesitz fristgerecht nachweisen. Bevollmächtigt ein Aktionär mehr als eine Person, so kann die Gesellschaft eine oder mehrere von diesen zurückweisen. Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft bedürfen der Textform, es sei denn, die Vollmachtserteilung erfolgt an ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung oder an eine andere der in § 135 AktG gleichgestellten Personen oder Institutionen. Für die Bevollmächtigung eines Kreditinstituts, einer Aktionärsvereinigung oder einer diesen nach § 135 AktG gleichgestellten Person oder Institution können Besonderheiten gelten; die Aktionäre werden gebeten, sich in einem solchen Fall mit dem zu Bevollmächtigenden rechtzeitig wegen einer von ihm möglicherweise geforderten Form der Vollmacht abzustimmen. Der Nachweis einer erteilten Bevollmächtigung kann dadurch geführt werden, dass der Bevollmächtigte am Tag der Hauptversammlung die Vollmacht an der Einlasskontrolle vorweist. Für eine Übermittlung des Nachweises per Post, Telefax oder E-Mail verwenden Aktionäre bzw. Aktionärsvertreter bitte die nachfolgende Adresse, Telefax-Nummer oder E-Mail-Adresse: Evotec AG c/o Better Orange IR & HV AG Haidelweg 48 81241 München Deutschland Telefax: +49 (0)89 889 690 655 E-Mail: evotec@better-orange.de Vorstehende Übermittlungswege stehen auch zur Verfügung, wenn die Erteilung der Vollmacht durch Erklärung gegenüber der Gesellschaft erfolgen soll; ein gesonderter Nachweis über die Erteilung der Bevollmächtigung erübrigt sich in diesem Fall. Auch der Widerruf einer bereits erteilten Vollmacht kann auf den vorgenannten Übermittlungswegen unmittelbar gegenüber der Gesellschaft erklärt werden. Aktionäre, die einen Vertreter bevollmächtigen möchten, werden gebeten, zur Erteilung der Vollmacht und etwaigen Weisungen das Formular zu verwenden, das die Gesellschaft hierfür bereithält. Es wird den ordnungsgemäß angemeldeten Personen zusammen mit der Eintrittskarte zugesendet. Es kann zudem unter der vorstehenden Adresse postalisch, per Telefax oder per E-Mail angefordert werden und ist im Internet unter http://www.evotec.com in der Rubrik 'Investoren', 'Termine/Hauptversammlung', 'Hauptversammlung' zugänglich. Verfahren für die Stimmabgabe durch Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft Als Service bieten wir unseren Aktionären an, von der Gesellschaft benannte weisungsgebundene Stimmrechtsvertreter zu bevollmächtigen. Die Aktionäre, die den von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertretern eine Vollmacht erteilen möchten, müssen sich ebenfalls unter Vorlage des besonderen Nachweises des Anteilsbesitzes rechtzeitig anmelden. Mit der Eintrittskarte erhalten unsere Aktionäre weitere Informationen zur Bevollmächtigung des Stimmrechtsvertreters der Gesellschaft sowie ein entsprechendes Formular zur Vollmachts- und Weisungserteilung. Es kann zudem unter der vorstehenden Adresse postalisch, per Telefax oder per E-Mail angefordert werden und ist im Internet unter http://www.evotec.com in der Rubrik 'Investoren', 'Termine/Hauptversammlung', 'Hauptversammlung' zugänglich. Soweit die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter bevollmächtigt werden, müssen diesen in jedem Falle Weisungen für die Ausübung des Stimmrechts zu den Beschlussvorschlägen der Verwaltung erteilt werden. Die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft sind verpflichtet, weisungsgemäß abzustimmen. Ohne Weisungen werden sich die Stimmrechtsvertreter der Stimme enthalten. Die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft nehmen keine Vollmachten zur Einlegung von Widersprüchen gegen Hauptversammlungsbeschlüsse, zur Ausübung des Rede- und Fragerechts oder zur Stellung von Anträgen entgegen. Aktionäre, die die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter vor der Hauptversammlung bevollmächtigen möchten, werden aus organisatorischen Gründen gebeten, die Vollmachten nebst Weisungen spätestens bis zum Ablauf des *13. Juni 2017* (Zugang) per Post, Telefax oder E-Mail unter der vorstehenden Adresse, Telefax-Nummer oder E-Mail-Adresse oder elektronisch per Internet unter http://www.evotec.com in der Rubrik 'Investoren', 'Termine/Hauptversammlung', 'Hauptversammlung' unter dem Punkt 'Stimmrechtsvertretung' zu übermitteln. Darüber hinaus bieten wir form- und fristgerecht angemeldeten und in der Hauptversammlung erschienenen Aktionären und Aktionärsvertretern an, die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter auch in der Hauptversammlung zu bevollmächtigen. Informationen zur Stimmrechtsvertretung stehen unseren Aktionären auch unter der Internetadresse http://www.evotec.com in der Rubrik 'Investoren', 'Termine/Hauptversammlung', 'Hauptversammlung' zur Verfügung. Persönliche Auskunft erhalten unsere Aktionäre werktäglich zwischen 09.00 Uhr und 17.00 Uhr unter der Telefon-Nummer +49 (0)89 / 889 690 620. Rechte der Aktionäre nach §§ 122 Abs. 2, 126 Abs. 1, 127, 131 Abs. 1 AktG _Recht auf Ergänzung der Tagesordnung nach § 122 Abs. 2 AktG_ Aktionäre, deren Anteile zusammen den anteiligen Betrag von EUR 500.000,00 (entspricht Stück 500.000 Aktien) des Grundkapitals erreichen (die _Mindestbeteiligung_), können verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt und bekannt gemacht werden. Die Mindestbeteiligung muss der Gesellschaft nachgewiesen werden, wobei eine Vorlage von Bankbescheinigungen genügt. Die Antragsteller haben nach § 122 Abs. 2 Satz 1 in Verbindung mit § 122 Abs. 1 Satz 3 AktG nachzuweisen, dass sie seit mindestens 90 Tagen vor dem Tag des Zugangs des Verlangens Inhaber der Aktien sind und dass sie die Aktien bis zur Entscheidung des Vorstands über den Antrag halten. Bei der Berechnung der Aktienvorbesitzzeit ist § 70 AktG zu beachten. Das Verlangen ist schriftlich an die durch den Vorstand vertretene Gesellschaft zu richten, wobei jedem neuen Gegenstand der Tagesordnung eine Begründung oder eine Beschlussvorlage beiliegen muss. Das Ergänzungsverlangen kann auch auf einen beschlusslosen Diskussionspunkt zielen. Es muss der Gesellschaft spätestens bis zum *14. Mai 2017, 24.00 Uhr MESZ*, zugehen. Wir bitten, ein entsprechendes Verlangen an folgende Adresse zu senden: Evotec AG - Vorstand - Essener Bogen 7
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