Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 13. März 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute Anklagen gegen Denis Georgiyevich Sotnikov und Unternehmen bekannt, die er kontrollierte, weil er angeblich an einem betrügerischen System beteiligt war, um US-Investoren in Kauf fiktiver Einlagenzertifikate (CDs), die durch Internetwerbung und "spoofed" Websites beworben werden, die die tatsächlichen Websites legitimer Finanzinstitute nachahmen.
Laut der Beschwerde der SEC umfasste das System den Kauf von Internet-Anzeigen, die sich an Investoren richteten, die nach CDs mit hohen Raten suchten. Die Anzeigen enthielten angeblich Links zu gefälschten Websites, die fälschlicherweise behaupteten, dass die Firmen, die die CDs anboten, Mitglieder der FINRA und der FDIC seien und dass Einlagen FDIC-versichert seien. Als Investoren die Telefonnummer auf den Websites anriefen, wies ein "Account Executive", der einen echten registrierten Vertreter verkörperte, Investoren an, Gelder an so genannte "Clearing"-Partner zu überweisen. Bei diesen angeblichen Clearingpartnern handelte es sich um Einrichtungen, die von Sotnikov zur Geldwäsche und zum Missbrauch von Anlegergeldern verwendet wurden. Seit November 2014 umfasste das angebliche System die Vorladung der Websites von mindestens 24 tatsächlichen Finanzunternehmen oder die Nutzung von mindestens 8 fiktiven Unternehmen, was zu bekannten Anlegerverlusten von über 26 Millionen US-Dollar führte - mit vielen dieser Verluste von älteren Anlegern, die ihre Altersvorsorge.
"Wie in unserer Beschwerde behauptet wird, wurden Investoren durch ein Netz von gefälschten Websites und versteckten Identitäten um Millionen von Dollar betrogen", sagte Steven Peikin, Co-Direktor der SEC Enforcement Division. "Die heutige Aktion zeigt das Engagement der SEC, ausgeklügelte Cyberbetrugssysteme aufzudecken, die ein allgegenwärtiges Risiko für Main-Street-Investoren darstellen."
"Investoren sollten sich vor Anlagemöglichkeiten von Websites hüten, die nur durch Internetrecherchen gefunden werden", fügte Stephanie Avakian, Co-Direktorin der SEC Enforcement Division, hinzu. "Online-Investitionen, die zu gut klingen, um wahr zu sein, sind rote Fahnen des Betrugs."
Das Office of Investor Education and Advocacy der SEC hatte zuvor eine Anlegerwarnung herausgegeben, in der Anleger davor gewarnt wurden, sich über gefälschte Websites zu informieren, die gefälschte CDs anbieten.
In einer parallelen Klage kündigte die Us-Staatsanwaltschaft für den Bezirk New Jersey heute entsprechende Strafanzeigen an und verfolgt die Beschlagnahme von Vermögenswerten.
Die Beschwerde der SEC, die beim Bundesgericht im Distrikt New Jersey eingereicht wurde, wirft Sotnikov, Adaptive Technology LLC, AGQ Business Group LLC, ATL Business Group LLC, BO&SA Corp., DN Industrial LLC und Expert Digital LLC vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen von die Bundeswertpapiergesetze und Sotnikov mit Hilfe und Beihilfe zu diesen Verstößen. Die SEC strebt eine dauerhafte Unterlassungsklage und die Rückgabe von angeblich unrechtmäßig erworbenen Gewinnen mit Vorverurteilungszinsen und Strafen an. Die Beschwerde nennt auch Sotnikovs Frau Natalia Mazitova sowie Great Imperial LLC, HRC Clearing House LLC und Inteko Cargo LLC als Entlastungsangeklagte.
Die laufenden Ermittlungen der SEC wurden von Carlisle Perkins, Douglas McAllister und Elizabeth Doisy sowie Deborah Tarasevich, Paul Kim und Martin Zerwitz von der Cyber Unit der SEC Enforcement Division durchgeführt. Donato Furlano und Peter Rosario halfen bei der Untersuchung. Die Untersuchung wurde von Anita Bandy und Kristina Littman überwacht. Thomas Bednar und John Bowers führen den Rechtsstreit der SEC. Die SEC würdigt die Unterstützung der Us-Staatsanwaltschaft für den Distrikt New Jersey, des Federal Bureau of Investigation und der FINRA.
