Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 22. Mai 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute Anklage gegen William Sadleir, den Eigentümer einer Filmvertriebsgesellschaft, wegen Betrugs an einem börsennotierten Fonds in Höhe von mindestens 13,8 Millionen US-Dollar bekannt.
Die SEC wirft blackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), einer registrierten Investmentgesellschaft für geschlossene Managementgesellschaften, vor, rund 75 Millionen US-Dollar in Aviron Group LLC investiert zu haben, einem Filmvertriebsunternehmen, das von Sadleir gegründet, im Besitz und betrieben wurde. In der Beschwerde wird geltend gemacht, Sadleir habe die Investitionen zur Unterstützung des Filmvertriebs des Unternehmens verwendet. Im Gegensatz zu diesen Darstellungen soll Sadleir eine Scheinfirma als Vehikel benutzt haben, um BIT-Gelder in betrügerischer Absicht umzuleiten und zu veruntreut, und gefälschte Rechnungen ausgestellt haben, in denen BIT-Mittel für nie erbrachte Dienstleistungen gesucht wurden. Sadleir soll das Geld verwendet haben, um persönliche Ausgaben zu bezahlen, einschließlich seines Kaufs, seiner Einrichtung und der Renovierung eines Herrenhauses in Beverly Hills.
"Wenn private Unternehmen und Privatpersonen Investitionen, auch von Investmentgesellschaften, anfordern oder annehmen, müssen sie die Bundeswertpapiergesetze einhalten", sagte Adam S. Aderton, Co-Chef der Asset Management Unit der Enforcement Division. "Wir behaupten, dass Sadleir Millionen von BIT und seinen Investoren überfallen hat, und anstatt diese Mittel für Anlagezwecke zu verwenden, hat er sie großzügig für sich selbst ausgegeben."
Die Beschwerde der SEC, die vor dem Bundesgericht in Manhattan eingereicht wurde, wirft Sadleir vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben, und fordert die Entweihung unrechtmäßig erworbener Gewinne, zivilrechtliche Sanktionen und permanente Unterlassungsklagen.
In einer parallelen Klage hat die Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York heute Strafanzeige gegen Sadleir gestellt.
Die Untersuchung der SEC, die fortgesetzt wird, wird von Salvatore Massa, Vincent T. Hull und Brian Fitzpatrick von der Asset Management Unit sowie Dugan Bliss und Kerri L. Palen vom New York Regional Office durchgeführt. Der Fall wurde von Andrew Dean von der Asset Management Unit überwacht. Der Rechtsstreit der SEC wird von Herrn Bliss und Herrn Massa geleitet. Die SEC würdigt die Unterstützung der Us-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York und des Federal Bureau of Investigation.
