Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 11. Juni 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat eine Notklage eingereicht und ein Einfrieren von Vermögenswerten gegen fünf Einzelpersonen und sechs Offshore-Unternehmen wegen eines angeblichen betrügerischen Systems erwirkt, das mehr als 25 Millionen US-Dollar aus illegalen Verkäufen von Aktien mehrerer Microcap-Unternehmen generierte, darunter vier, die Gegenstand der jüngsten SEC-Handelsaussetzungsanordnungen waren. : Sandy Steele Unlimited Inc., WOD Retail Solutions Inc., Bioscience Neutraceuticals, Inc., und Rivex Technology Corp.
Die Beschwerde der SEC wirft dem kanadischen Bürger Nelson Gomes in Zusammenarbeit mit dem Kanadier Michael Luckhoo-Bouche und anderen vor, dass der kanadische Staatsbürger Nelson Gomes in Zusammenarbeit mit dem Kanadier Michael Luckhoo-Bouche und anderen die Öffentlichkeit unbekannten Personen in die Lage versetzt habe, ihre Identität zu verschleiern, während sie die Aktien ihres Unternehmens zum Kauf durch ahnungslose Investoren auf den Markt warfen. Die Beschwerde wirft vor, dass diese illegalen Aktienverkäufe häufig durch Werbekampagnen gefördert wurden, die in einigen Fällen falsche und irreführende Informationen enthielten, die darauf abzielten, die COVID-19-Pandemie in betrügerischer Absicht zu nutzen. Zum Beispiel enthielten die angeblichen Werbeaktionen Behauptungen, dass Sandy Steele Gesichtsmasken in medizinischer Qualität herstellen könnte und dass WOD Retail automatisierte Kioske für Einzelhändler als Reaktion auf die COVID-19-Pandemie zur Verfügung hatte. Die Beschwerde wirft den Kanadiern Shane Schmidt, Douglas Roe und Kelly Warawa auch vor, in betrügerischer Absicht Anteile an Sandy Steele geschüttet zu haben.
"Microcap-Aktien können besonders anfällig für manipulative Systeme sein, und Investoren sollten auf die erhöhten Risiken aufmerksam sein, die während dieser nationalen Notlage bestehen", sagte Paul Levenson, Direktor des SEC-Regionalbüros in Boston. "Die SEC wird weiterhin schnell handeln, um Investoren vor Anlagebetrug zu schützen, einschließlich derjenigen, die aus der COVID-19-Krise Kapital schlagen wollen."
Die Beschwerde der SEC, die beim Bundesbezirksgericht in Boston eingereicht wurde, wirft Gomes, Luckhoo-Bouche, Roe, Warawa, FFS Capital Limited und Atlantean Management Corporation vor, gegen die Betrugsbekämpfungs- und Registrierungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben. Die Beschwerde wirft Schmidt auch Verstöße gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen und Paifang Trading Limited, Artefactor Limited, Meadow Asia Limited und Thyme International Limited mit Registrierungsverstößen vor. Die SEC beantragt dauerhafte Einstweilige Verfügungen, verhaltensbezogene Anordnungen, die Aufhebung angeblich unrechtmäßig erworbener Gewinne plus Zinsen, zivilrechtliche Strafen und Penny-Aktienbarren.
Die Us-Staatsanwaltschaft für den Bezirk Massachusetts kündigte heute parallele Strafanzeigen gegen Schmidt an.
Der Fall der SEC wird von Trevor Donelan, Eric Forni, Kathleen Shields, J. Lauchlan Wash, Susan C. Anderson und Amy Gwiazda im Boston Regional Office und Katherine Bromberg von der Division of Enforcement es Retail Strategy Task Force bearbeitet. Diese Durchsetzungsmaßnahme ist das Ergebnis der laufenden Ermittlungen des Personals nach den Handelsaussetzungen. Die SEC würdigt die Unterstützung der U.S. Attorney es Office for the District of Massachusetts, des Federal Bureau of Investigation, der Financial Industry Regulatory Authority, der British Columbia Securities Commission, der Ontario Securities Commission, der Alberta Securities Commission, der Royal Canadian Mounted Police, der Cayman Islands Monetary Authority, der Hong Kong Securities and Futures Commission und der Monetary Authority of Singapore.
Das Office of Investor Education and Advocacy der SEC und die Task Force Retail Strategy der Division of Enforcement gaben zuvor eine Anlegerwarnung heraus, in der Anleger davor gewarnt wurden, sich der COVID-19-Betrug bewusst zu sein. Die SEC verfügt auch über Informationen über Microcap-Aktien, einschließlich roter Flaggen, die Bei Investitionen in Microcap-Aktien zu suchen sind.
