Washington D.C.--(Newsfile Corp. - 19. Juni 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute bekannt, dass Robert A. Sollazzo, der langjährige Leiter des Broker-Dealer Examination Program des New York Regional Office, plant, sich im Juli nach mehr als 38 Jahren unschätzbarer Beiträge aus der Agentur zurückzuziehen.
Sollazzo begann seine SEC-Karriere als Securities Compliance Examiner und stieg 1992 an die Spitze der Regulierungsbemühungen des New Yorker Büros für Makler und Händler auf. Als Associate Regional Director haben er und sein Team neue Prüfungsansätze formuliert und ein Programm strukturiert, das besonders reaktionsschnell und geschickt ist, um neu auftretende Risiken in einer sich ständig verändernden Broker-Dealer-Branche zu identifizieren und zu untersuchen.
Herr Sollazzo und die Prüfer unter seiner Leitung haben im Laufe ihrer Arbeit erfolgreich missbräuchliche Verkaufspraktiken und fragwürdige Kapitalmarktpraktiken ausgerottet. Ihre Entdeckungen führten zu so bemerkenswerten Durchsetzungsfällen wie einer Rekordabrechnung, bei der die erheblichen und anhaltenden Verstöße von Latour Trading gegen die Nettokapitalregel, ein Vergleich mit der Credit Suisse First Boston Corp. in Höhe von 100 Millionen US-Dollar wegen unsachgemäßer Gewinnbeteiligung an heißen Börsengängen, die über überhöhte Provisionen für Maklertransaktionen an das Unternehmen weitergeleitet wurden, eine Einigung über 100 Millionen US-Dollar an die Credit Suisse First Boston Corp. Buchhaltungssystem und verschiedene AML-bezogene Angelegenheiten, einschließlich Meyers Associates für das Versäumnis, verdächtige Aktivitätsberichte in Bezug auf verschiedene höchst fragwürdige Transaktionen, die durch das Unternehmen ausgeführt worden waren, einzureichen.
"Bob hat unser Broker-Dealer Examination Program durch jahrelang signifikante Veränderungen in unseren Märkten erlebt", sagte SEC-Vorsitzender Jay Clayton. "Die Kommission hat in seinen fast vier Jahrzehnten bei der Agentur in hohem Maße von seinem breiten Fachwissen und seinem Engagement für den öffentlichen Dienst profitiert."
Marc P. Berger, Direktor des New Yorker Regionalbüros der SEC, sagte: "Bob ist ein engagierter Beamter, der ein enormes Vermächtnis des Schutzes von Investoren und unseren Märkten hinterlässt. Sein tiefes Wissen über die Broker-Dealer-Industrie und sein kollaborativer, pragmatischer Ansatz prägen seit Jahrzehnten das Prüfungsprogramm der SEC, und sein Service ist nicht nur für die Mitarbeiter im New Yorker Regionalbüro, sondern für die gesamte Kommission eine Inspiration."
Peter Driscoll, Direktor des Nationalen Prüfungsprogramms der SEC, sagte: "Bob hat während seiner gesamten Karriere eine enorme Führungsrolle gezeigt, sowohl in New York als auch auf nationaler Ebene. Bobs Führung hat sich in seiner Bereitschaft manifestiert, seine Mitarbeiter und Kollegen tagtäglich zu entwickeln und zu unterrichten und das Programm auch bei einigen der schwierigsten Marktereignisse zu leiten. Bob war schon immer von seinem starken Wunsch getrieben, Investoren und die Integrität der Märkte zu schützen und ist ein erstaunliches Beispiel für den öffentlichen Dienst. Wir sind so glücklich, dass Bobs Vermächtnis in all denen, die mit ihm zusammengearbeitet haben, sowohl in der Agentur als auch in der Industrie weitermachen wird."
Sollazzo sagte: "Ich bin sehr dankbar für die großartige Gelegenheit, in der führenden Regulierungsbehörde an einer Mission von größter Bedeutung für Investoren und unsere Märkte gearbeitet zu haben. Wenn ich auf meine beruflichen Leistungen zurückblicke, merke ich, dass ohne die herausragenden Menschen um mich herum Tag für Tag bei der SEC nichts möglich gewesen wäre. Unsere kollektiven Talente und Teamwork haben einen Unterschied gemacht und dazu beigetragen, das regulatorische Umfeld zu verbessern. Ich bin stolz, meine Kollegen meine Freunde anzurufen und ihnen für die Gestaltung meiner Karriere zu danken."
Herr Sollazzo erhielt 2003 die höchste Einzelauszeichnung der SEC, den Distinguished Service Award. Er erhielt auch einen Presidential Rank Award, der von Präsident Bill Clinton verliehen wurde. Herr Sollazzo ist Absolvent des Brooklyn College und als Certified Public Accountant in New York zugelassen.
