Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 29. Juni 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute den Auftrag erlassen, die Anmeldeschwelle für das Formblatt 17-H von Broker-Händlern gemäß den Exchange Act Rules 17h-1T und Rule 17h-2T zu aktualisieren. Der Schwellenwert, der seit fast 30 Jahren nicht aktualisiert wurde, wird bestimmte kleinere Broker-Händler von den Berichtspflichten der Vorschriften ausnehmen und der Kommission weiterhin wichtige Informationen über die finanzielle Lage der erfassten Broker-Dealer und ihrer verbundenen Unternehmen zur Verfügung stellen.
Der Beschluss folgt der Anfang des Jahres veröffentlichten Empfehlung des Generalinspekteurs der SEC, wonach eine Anhebung der Meldeschwelle unter anderem die Gesamteffizienz der Anmelde- und Überprüfungsverfahren des Formblatts 17-H erhöhen und die Meldelast für kleinere Broker-Dealer-Unternehmen verringern würde.
"Dieser Auftrag der Kommission wird den Regulierungsaufwand für bestimmte kleinere Broker-Händler gezielt und gemessen verringern, wodurch die Berichterstattung von Unternehmen, die etwa 98 Prozent des Gesamtkapitals der Unternehmen ausmachen, die derzeit unseren 17h-Regeln unterliegen, erhalten bleibt", sagte Brett Redfearn, Direktor der SEC-Abteilung für Handel und Märkte. "Diese Maßnahme wird die Anwendung der 17h-Regeln modernisieren und die Effizienz und Wirksamkeit unserer Aufsicht über die Broker-Händler verbessern, die weiterhin diesen Regeln unterliegen. Ich möchte allen SEC-Mitarbeitern danken, die an dieser Aktion mitgearbeitet haben."
1992 verabschiedete die Kommission die 17h-Regeln, in denen für bestimmte Maklerhändler, die Teil einer Holdinggesellschaftsstruktur sind, gemäß dem Marktreformgesetz von 1990 festgelegt wurden. Broker-Händler, die keine Kundengelder oder Wertpapiere halten, Kunden Geld oder Wertpapiere schulden oder anderweitig die Konten von oder für Kunden führen, sind von den 17-Stunden-Regeln befreit, sofern sie Kapital, einschließlich nachrangiger Schuldtitel, von weniger als 20 Millionen US-Dollar behalten. Der heutige Auftrag aktualisiert diesen Schwellenwert zum ersten Mal und sieht eine Ausnahme von den 17h-Regeln für Broker-Dealer mit Kapital zwischen 20 millionen und 50 Millionen Dollar vor, solange der Broker-Händler weniger als 1 Milliarde Dollar an Bilanzvermögen hält. Unternehmen, die 50 Millionen US-Dollar oder mehr an Kapital, einschließlich nachrangiger Schuldtitel, halten, machen derzeit etwa 98 Prozent des Gesamtkapitals der Maklerhändler aus, die den 17h-Regeln unterliegen; diese Unternehmen werden weiterhin den Vorschriften unterliegen.
Die Freistellungsanordnung tritt sofort in Kraft.
