Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 17. Juli 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute David Hu, den Mitbegründer und Chief Investment Officer der International Investment Group LLC (IIG), einem ehemaligen registrierten Anlageberater, wegen Betrugs für seine Rolle in einem 60 Millionen Dollar schweren Ponzi-ähnlichen System angeklagt.
In der Beschwerde der SEC, die vor dem Bundesbezirksgericht in Manhattan eingereicht wurde, wird behauptet, dass Hu ab Oktober 2013 mehrere Betrugsfälle an Den Anlageberatern der IIG orchestriert habe. Der Beschwerde zufolge hat Hu die Vermögenswerte des Flaggschiff-Hedgefonds der IIG grob überbewertet, was dazu geführt hat, dass der Fonds überhöhte Gebühren an IIG zahlte. Darüber hinaus soll Hu über IIG mindestens 60 Millionen US-Dollar an gefälschten Handelsfinanzierungskrediten an andere Investoren verkauft und den Erlös verwendet haben, um die Tilgungsanträge früherer Investoren und anderer Verbindlichkeiten zu bezahlen. Die Beschwerde wirft Hu vor, IIG-Kunden beim Kauf dieser Kredite getäuscht zu haben, indem er andere bei IIG angewiesen habe, gefälschte Kreditunterlagen zu erstellen und den Kunden zur Verfügung zu stellen, um die nicht vorhandenen Kredite zu untermauern, einschließlich gefälschter Schuldscheine und eines gefälschten Kreditvertrags.
"Wie behauptet, verursachte Hus Täuschung erhebliche Verluste für einen Investmentfonds im Privatkundensektor und andere Fonds, die IIG beraten hat", sagte Sanjay Wadhwa, Senior Associate Director des New York Regional Office der SEC. "Die SEC ist nach wie vor entschlossen, einzelne Übeltäter zur Rechenschaft zu ziehen, die versuchen, Investoren für persönliche Vorteile zu nutzen, auch wenn sie ausgeklügelte Mittel einsetzen, um ihren Betrug zu vertuschen."
Die Beschwerde wirft Hu vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben und fordert eine dauerhafte Unterlassung, Entschuldung und zivilrechtliche Sanktionen.
In einer parallelen Klage kündigte die Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York heute Strafanzeigen gegen Hu an.
Die SEC hatte IIG bereits am 21. November 2019 wegen Betrugs angeklagt und die Registrierung der IIG als Anlageberater am 26. November 2019 widerrufen. Am 30. März 2020 erwirkte die SEC ein endgültiges Urteil über die Zustimmung, das IIG von Verstößen gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze abverlangt und IIG verpflichtet, mehr als 35 Millionen US-Dollar an Entschuldungs- und Vorverurteilungszinsen zu zahlen.
Die laufenden Ermittlungen der SEC werden von Philip A. Fortino, Lindsay Moilanen, Diego Brucculeri und Sheldon L. Pollock vom New York Regional Office und Osman Nawaz von der Complex Financial Instruments Unit mit Unterstützung von Eli Bass vom Office of Compliance Inspections and Examinations durchgeführt und von Herrn Wadhwa und Daniel Michael überwacht. Die Rechtsstreitigkeiten der SEC werden von Herrn Fortino und Frau Moilanen bearbeitet. Die SEC würdigt die Unterstützung der Us-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York und des Federal Bureau of Investigation.
