Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 21. September 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute Yinghang "James" Yang, einen leitenden Indexmanager bei einem weltweit anerkannten Indexanbieter, und seinen Freund Yuanbiao Chen, einen Manager in einem Sushi-Restaurant, beschuldigt, ein Insider-Trading-System zu verwickeln, das mehr als 900.000 DOLLAR an illegalen Gewinnen generierte.
Die Beschwerde der SEC behauptet, dass Yang und Chen zwischen Juni und Oktober 2019 wiederholt Call- oder Put-Optionen von börsennotierten Unternehmen Stunden vor der öffentlichen Ankündigung gekauft haben, dass diese Unternehmen zu einem beliebten Börsenindex hinzugefügt oder aus diesem entfernt werden würden, dem Yang seinem Arbeitgeber bei der Verwaltung geholfen hat. Als die Optionen nach den Ankündigungen an Wert zulegten, sollen Yang und Chen ihre Optionspositionen für einen beträchtlichen Gewinn liquidiert haben. Wie in der Beschwerde behauptet, führten die Angeklagten den gesamten illegalen Handel mit Chens Maklerkonto durch, was Yang erlaubte, seinen Handel vor seinem Arbeitgeber zu verbergen. Die Beschwerde wirft beispielsweise vor, dass eine Reihe von Bestellungen in Chens Maklerkonto unmittelbar nach Logins von IP-Adressen eingegeben wurden, die Yangs Privatadresse zugewiesen wurden.
"Finanzfachleuten und anderen Mitarbeitern, die mit vertraulichen, marktbewegenden Informationen betraut sind, ist es verboten, diese Informationen für persönliche Gewinne zu verwenden", sagte Richard R. Best, Direktor des New Yorker Regionalbüros der SEC. "Wie in unserer Beschwerde behauptet, missbrauchte Yang dieses Vertrauen, als er die Informationen benutzte, um sich und Chen zu bereichern. Ihre Versuche, die unrechtmäßigen Geschäfte mit Chens Konto zu verschleiern, hinderten die SEC nicht daran, ihr System aufzudecken."
Die Beschwerde der SEC, die beim U.S. District Court for the Eastern District of New York eingereicht wurde, wirft Yang und Chen vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben und strebt dauerhafte einstweilige Verfügungen und zivilrechtliche Geldstrafen an.
In einer parallelen Klage kündigte die Staatsanwaltschaft für den östlichen Bezirk von New York heute Strafanzeigen gegen Yang an.
Die Untersuchung der SEC wurde von Tian Wen, Melissa Coppola und Sheldon Pollock vom New York Regional Office durchgeführt, und der Rechtsstreit wird von Alexander Vasilescu und Frau Wen geleitet. Der Fall wird von Sanjay Wadhwa überwacht. Die SEC würdigt die Unterstützung der Us-Staatsanwaltschaft für den östlichen Bezirk von New York und des Federal Bureau of Investigation.
