Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 29. September 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute den ehemaligen Präsidenten einer Immobilienentwicklungs- und Managementgesellschaft in Marin, Kalifornien, beschuldigt, ein betrügerisches Ponzi-System betrieben und mehr als 26 Millionen Dollar von mehr als 1.300 Investoren veruntreut zu haben, von denen viele ältere Menschen waren und im Ruhestand waren.
Laut der Beschwerde der SEC haben Lewis I. Wallach und der inzwischen verstorbene Gründer von Professional Financial Investors, Inc. (PFI) von September 2015 bis Mai 2020 rund 330 Millionen US-Dollar eingesammelt, indem sie Investoren fälschlicherweise mitteilten, dass ihr Geld hauptsächlich für Investitionen in von PFI verwaltete Wohn- und Gewerbeimmobilien mit mehreren Einheiten verwendet werden würde. Wie in der Beschwerde behauptet wird, waren viele der betrogenen Investoren ältere Menschen, im Ruhestand und verließen sich auf ihre Kapitalerträge für die täglichen Lebenshaltungskosten. In der Beschwerde wird behauptet, Wallach habe gewusst, dass ein erheblicher Teil der Anlegergelder in Ponzi-ähnlicher Weise verwendet werde, um bestehende Investoren zu bezahlen. Die Beschwerde wirft ihm außerdem vor, mehr als 26 Millionen US-Dollar an Investorengeldern veruntreut zu haben, unter anderem um ein Ferienhaus zu kaufen und in einen gescheiterten Grundstücksentwicklungsvertrag zu investieren. Als das Cash-Level des Unternehmens zurückging und sich das ankommende Anlegergeld verlangsamte, behauptete Wallach angeblich gegenüber Investoren, dass das Unternehmen in einer finanziell starken Position sei.
"Wie in unserer Beschwerde behauptet, hat Wallach einen ungeheuerlichen Betrug begangen, der viele ältere Investoren ihrer hart verdienten Spar- und Pensionskassen beraubte", sagte Erin E. Schneider, Direktorin des SEC-Regionalbüros in San Francisco. "Wir werden weiterhin Betrug gegen unsere schwächsten Investoren bekämpfen, und wir ermutigen alle Investoren, die auf der Website der Kommission verfügbaren Ressourcen zu nutzen, um Risiken und rote Fahnen zu erkennen."
Das Office of Investor Education and Advocacy der SEC ermutigt Investoren, Fragen zu stellen, bevor sie investieren, und Anlegerwarnungen zu Betrugsfällen zu überprüfen, die auf Senioren und rote Fahnen des Ponzi-Programms abzielen. Weitere Informationen finden Sie auf Investor.gov und SEC.gov.
Die Beschwerde der SEC, die beim U.S. District Court for the Northern District of California eingereicht wurde, wirft Wallach vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben. Wallach stimmte der Verkündung eines Urteils zu, das eine dauerhafte einstweilige Verfügung und eine Bar für Offiziere und Direktoren anordnete, mit zivilrechtlichen Strafen, Verleumdungundungen und Vorverurteilungsinteressen, die das Gericht zu einem späteren Zeitpunkt auf Antrag der SEC zu bestimmen hat. Das vorgeschlagene Urteil steht unter dem Vorbehalt der gerichtlichen Genehmigung.
In einer parallelen Klage hat die Us-Staatsanwaltschaft für den nördlichen Bezirk von Kalifornien heute Strafanzeige gegen Wallach gestellt, die sich aus dem von der SEC behaupteten Verhalten ergibt.
Die Untersuchung der SEC, die fortgesetzt wird, wurde von Rebecca Lubens und Mike Foley mit Unterstützung von Brent Smyth unter der Aufsicht von Tracy L. Davis und Monique C. Winkler vom Regionalbüro von San Francisco durchgeführt. Die SEC würdigt die Unterstützung der Us-Staatsanwaltschaft für den nördlichen Bezirk von Kalifornien und des Federal Bureau of Investigation.
