Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 23. Oktober 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute das israelische Unternehmen Tradenet Capital Markets Ltd. beschuldigt, wertpapierbasierte Swaps an mehr als 5.000 Kleinanleger ohne Registrierung anzubieten und zu verkaufen und weil sie ihre Swaps nicht an einer registrierten nationalen Börse abgewickelt haben.
Gemäß der Anordnung der SEC verkaufte Tradenet von November 2017 bis Juni 2020 Anlegern Materialpakete, die angeblich dazu dienten, Investoren über den Tageshandel aufzuklären, aber auch einen Teil der Nettogewinne aus simulierten Trades, die auf einem finanzierten Handelskonto durchgeführt wurden, das als Teil der Pakete bereitgestellt wurde. Wie in der Reihenfolge dargelegt, berechnete Tradenet von 500 bis 9.000 US-Dollar für die Bildungspakete, die die simulierten Handelskonten enthielten. Dem Auftrag zufolge erhielten Anleger, deren Portfolios an Wert zuwachsen, Auszahlungen in Höhe eines Prozentsatzes des simulierten Nettogewinns, aber wenn der Wert des Portfolios um einen bestimmten Betrag abnahm, wurde das finanzierte Handelskonto geschlossen. Die SEC stellt fest, dass die Verträge zur Bereitstellung von finanzierten Handelskonten sicherheitsbasierte Swaps nach den US-Bundeswertpapiergesetzen waren. In der Anordnung der SEC wird ferner festgestellt, dass keine Registrierungserklärung für die Swaps eingereicht worden sei und dass die Swaps nicht über eine nationale Wertpapierbörse verkauft worden seien.
"Unternehmen, die US-Kleinanlegern synthetisches Engagement in Aktien verkaufen wollen, müssen die Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze sicherstellen", sagte Daniel Michael, Leiter der Complex Financial Instruments Unit. "Wir werden den Markt für nicht registrierte Angebote von sicherheitsbasierten Swaps weiterhin beobachten."
Die SEC stellt in der Anordnung fest, dass Tradenet gegen Bestimmungen des Bundeswertpapiergesetzes über nicht registrierte Angebote und Verkäufe von wertpapierbasierten Swaps verstoßen hat und bestimmte Swap-Transaktionen an einer registrierten nationalen Börse vorschreibt. Ohne die Ergebnisse des Beschlusses zuzugeben oder zu dementieren, stimmte Tradenet einer Unterlassungsverfügung zu und erklärte sich bereit, eine Strafe von 130.000 US-Dollar zu zahlen.
Die Untersuchung der SEC wurde von Brent Mitchell und Gregory Smolar von der SEC Complex Financial Instruments Unit durchgeführt und von der stellvertretenden Direktorin Natalie Brunson überwacht. Die SEC würdigt die Unterstützung der Cyprus Securities and Exchange Commission.
