Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 18. Dezember 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute den Jahresbericht über national anerkannte Statistische Rating-Organisationen (NRSROs) und den Zusammenfassenden Bericht 2020 über die Prüfungen der Kommissionsbediensteten jeder national anerkannten statistischen Rating-Organisation veröffentlicht. Im Jahresbericht werden unter anderem der Stand des Wettbewerbs, Transparenz und Interessenkonflikte zwischen den Unternehmen behandelt. Der Prüfungsbericht bietet einen umfassenden Überblick über die Prüfungen der NrSROs durch das Office of Credit Rating (OCR), einschließlich unter anderem der wesentlichen Feststellungen und Empfehlungen des Personals.
"Das Office of Credit Ratings und seine Aufsicht über die NrSRO ist ein wichtiger Aspekt der allgemeinen Ausrichtung der Kommission auf den Anlegerschutz; Aufrechterhaltung fairer, effizienter und geordneter Märkte; und die Erleichterung der Kapitalbildung", sagte der Vorsitzende Jay Clayton. "Ich bin dankbar für die fähige Führung des kommissarischen Direktors Ahmed Abonamah und die Arbeit der engagierten OCR-Mitarbeiter in dieser für unsere Märkte kritischen Zeit."
"2020 war ein Jahr außergewöhnlicher und unvorhergesehener Herausforderungen, aber die Arbeit des Office of Credit Ratings hat seine Volle Kraft fortgesetzt", sagte Abonamah. "Die diesjährigen Berichte zeigen weiterhin die außergewöhnliche Arbeit meiner Kollegen in ihren Bemühungen, die Nutzer von Ratings zu schützen, die Genauigkeit der Ratings zu fördern und sicherzustellen, dass Ratings nicht übermäßig von Interessenkonflikten beeinflusst werden."
Der Prüfungsbericht hebt die Aufsicht der Mitarbeiter über die NRSROs hervor und hebt den risikobasierten Charakter des OCR-Prüfungsprogramms hervor. Der risikobasierte Ansatz der OCR bei ihren NRSRO-Prüfungen ergänzt ihre Bemühungen in Bezug auf die acht gesetzlich vorgeschriebenen Überprüfungsbereiche und führt zu einem Prüfungsprogramm, das in der Lage ist, sich an die vorherrschenden Marktbedingungen anzupassen. Wie im Bericht beschrieben, prüften die OCR-Mitarbeiter auch die
- Reaktionen auf die COVID-19-Pandemie
- Berücksichtigung von ESG-Faktoren und -Produkten
- Aktivitäten in Bezug auf Collateralized Loan Obligations
- Konflikte in Bezug auf von Anlegern bezahlte Ratings
- Reaktionen auf den LIBOR-Ausstieg
- Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und Methoden in Bezug auf Unternehmenspapiere mit niedriger Anlagequalität; Und
- potenzielle Marketingkonflikte
Das Office of Credit Ratings erstellt jährlich den Jahresbericht und den Prüfungsbericht. Die Berichte der Vorjahre finden Sie hier.
