SAN FRANCISCO (dpa-AFX) - Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission gab am Freitag bekannt, dass sie die Berater von Wells Fargo wegen Verstößen gegen die Bekämpfung der Geldwäsche anklagt. Wells Fargo Advisors, der in St. Louis ansässige Broker-Dealer, hat sich bereit erklärt, 7 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Gebühren zu begleichen.
Die Regulierungsbehörde berechnet den Beratern Anzeige, dass sie zwischen April 2017 und Oktober 2021 nicht rechtzeitig mindestens 34 Berichte über verdächtige Aktivitäten (SARs) eingereicht haben.
Gemäß der Anordnung der SEC konnte das System aufgrund der mangelhaften Implementierung von Wells Fargo Advisors und des Versäumnisses, eine neue Version seines im Januar 2019 eingeführten internen Transaktionsüberwachungs- und Warnsystems zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) zu testen, die verschiedenen Ländercodes, die zur Überwachung ausländischer Überweisungen verwendet werden, nicht abgleichen. Infolgedessen hat Wells Fargo Advisors nicht rechtzeitig mindestens 25 SARs im Zusammenhang mit verdächtigen Transaktionen auf den Brokerage-Konten seiner Kunden eingereicht, die Überweisungen in oder aus dem Ausland beinhalten, von denen festgestellt wurde, dass sie einem hohen oder moderaten Risiko für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere illegale Geldbewegungen ausgesetzt sind.
"Wenn SEC-Registranten wie Wells Fargo Advisors ihren AML-Verpflichtungen nicht nachkommen, gefährden sie die investierende Öffentlichkeit, weil sie den Aufsichtsbehörden rechtzeitige Informationen über mögliche Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere illegale Geldbewegungen vorenthalten", sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC. "Durch diese Durchsetzungsmaßnahme ziehen wir nicht nur Wells Fargo Advisors zur Rechenschaft, sondern senden auch eine laute und klare Botschaft an andere Registranten, dass AML-Verpflichtungen sakrosankt sind."
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