NEW YORK CITY (DPA-AFX) - Die US-Börsenaufsicht SEC hat Morgan Stanley (MS) und den ehemaligen leitenden Angestellten der Aktiensyndikatssparte Pawan Passi angeklagt, das Vertrauen der Kunden missbraucht zu haben, indem sie vertrauliche Daten im Zusammenhang mit großvolumigen Wertpapiertransaktionen, die als "Block Trades" bekannt sind, über mehrere Jahre hinweg offengelegt haben.
Die SEC sagte, dass die in Manhattan ansässige Firma und Passi die vertraulichen Informationen durchsickern ließen, um weitere Block-Trade-Geschäfte zu gewinnen, mit denen die Parteien Millionen von Dollar verdienten. Es fügte hinzu, dass die Handlungen des Unternehmens zur persönlichen Bereicherung gegen die Bundeswertpapiergesetze verstießen, das Vertrauen der Anleger missbrauchten und die Marktintegrität beeinträchtigten.
Die Bundesbehörde stellte auch fest, dass diese Betrugsaktivitäten von der Firma vorsätzlich durchgeführt wurden. Daher ordnete es an, dass das Investmentbanking-Unternehmen etwa 138 Millionen US-Dollar an Einziehungen, rund 28 Millionen US-Dollar an Vorverurteilungszinsen und 83 Millionen US-Dollar als Zivilstrafe zahlen muss, während Passi mit Verbands-, Pennystock- und Aufsichtssperren belegt und zur Zahlung von 250.000 US-Dollar an Zivilstrafe verurteilt wurde.
Gleichzeitig wurden von der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York Strafbeschlüsse gegen beide Parteien erhoben.
Urheberrecht(c) 2024 RTTNews.com. Alle Rechte vorbehalten
Copyright RTT News/dpa-AFX
© 2024 AFX News
