SAN FRANCISCO (dpa-AFX) - Das Office of the Comptroller of the Currency gab bekannt, dass es eine formelle Vereinbarung mit der Wells Fargo Bank, N.A.
Die formelle Vereinbarung hebt Mängel in den Bereichen Finanzkriminalität, Risikomanagement und Geldwäschebekämpfung der Bank hervor. Zu diesen Problemen gehören Schwachstellen bei der Meldung verdächtiger Aktivitäten und Währungstransaktionen, der Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden sowie den Programmen zur Kundenidentifizierung und zum wirtschaftlichen Eigentum der Bank.
Die Vereinbarung verpflichtet die Bank, umfassende Korrekturmaßnahmen zu ergreifen, um ihre Programme zum Bank Secrecy Act/zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Einhaltung von US-Sanktionen zu verbessern.
In der Zwischenzeit sagte Wells Fargo, dass es daran gearbeitet hat, einen wesentlichen Teil der Anforderungen der formellen Vereinbarung zu erfüllen, und dass es sich verpflichtet hat, die Arbeiten mit dem gleichen Gefühl der Dringlichkeit abzuschließen wie seine anderen regulatorischen Verpflichtungen.
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